晋中市人民政府关于印发晋中市企业信用信息归集公布管理办法(试行)的通知
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晋中市人民政府关于印发晋中市企业信用信息归集公布管理办法(试行)的通知
山西省晋中市人民政府
晋中市人民政府关于印发晋中市企业信用信息归集公布管理办法(试行)的通知
市政发〔2004〕50号
各县(区、市)人民政府，开发区管委会，市政府各委局、各直属机构：
现将《晋中市企业信用信息归集公布管理办法(试行)》印发给你们，请遵照执行。
二○○四年八月九日
晋中市企业信用信息归集公布管理办法（试行）
第一条 为加强社会信用建设，促使企业增强信用观念，促进本市行政机关多方归集企业信用信息，实现信息公开与共享，为社会提供信息服务，根据有关法律、法规的规定，制定本办法。
第二条 本市行政机关对各类企业的信用信息进行归集、公布、使用等活动，适用本办法。
第三条 晋中市信用晋中建设领导组是市政府企业信用信息归集、发布机构，统一领导本市行政机关进行企业信用信息的归集、发布和使用。
第四条 本办法所称企业信用信息，是指在行政机关依法履行职责过程中产生的关于各类企业及其经营活动中与信用有关行为的记录。
本办法所称行政机关包括本市各级行政机关以及依法被授权或受委托承担行政管理职能的组织。
第五条 市人民政府建立晋中市企业信用信息系统，设立信用中心，通过计算机网络归集和公布企业信用信息，实现行政机关信息互联和共享，为行政管理提供基础信息服务，并为社会提供信息查询服务。
第六条 政府鼓励企业建立企业内部信用管理制度，加强企业内部信用管理，维护企业自身信用，防范客户信用风险。
第七条 企业信用归集、公布和使用活动应当遵循合法、公正、真实、完整、及时、审慎的原则，行政机关不得征集或者披露虚假信息，提供信息单位不得提供虚假信息。
行政机关对本机关提供的企业信用信息承担相应的行政、法律责任。
第八条 企业信用信息的归集范围如下：
(一)本市政府机关、司法机关及具有行政管理职能的组织掌握的企业信用信息；
(二)本市金融机构在金融活动中获得的企业信用信息； (三)本市行业组织、公用事业单位及中介组织在开展服务活动中获得的企业信用信息；
(四)有关企业及消费者提供的经查证属实的企业信用信息，法律、法规和本办法另有规定的除外；
(五)市政府授权归集的其他企业信用信息。
第九条 企业信用信息系统由企业身份信息系统、企业不良行为信息系统和企业良好行为信息系统构成。
企业不良行为信息系统由不良行为提示信息系统、不良行为警示信息系统构成。
第十条 下列信息记入企业身份信息系统：
(一)企业设立登记基本情况：
(二)企业变更登记情况；
(三)企业注销登记情况：
（四)企业取得的专项行政许可情况；
(五)企业的资质等级情况：
(六)行政机关依法对企业进行专项或者周期性检验情
况：
(七)行政机关依法登记的其他有关企业身份情况。
第十一条 下列信息记入企业不良行为提示信息系统：
(一)企业因违法行为受到警告、罚款、没收违法所得或没收非法财物的行政处罚的；
(二)企业受到消费者投诉并经查实有过错的：
(三)企业违背诚实信用原则，未按约定履行合同并经查实的；
(四)行政机关认为应当通报的企业其他违法行为。
第十二条 下列信息记入企业不良行为警示信息系统：
(一)企业因违法行为被行政机关给予责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、营业执照的行政处罚的：
(二)企业因严重违法行为未通过专项或者周期性检验以及经检验被定为不合格等级的；
(三)企业因同一类违法行为两次以上受到警告、罚款、没收违法所得或没收非法财物等行政处罚的；
(四)企业两次以上受到消费者投诉并经查实有过错的；
(五)企业两次以上违背诚实信用原则，不按约定履行合同并经查实的；
(六)企业因违法构成犯罪，被追究刑事责任的；
(七)企业其他扰乱市场经济秩序、危害交易安全的严重违法行为。
第十三条 企业法定代表人、主要负责人的下列信息，记入企业不良行为警示信息系统：
(一)对本企业严重违法行为负有直接责任的；
(二)正在被执行刑罚的；
(三)因犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判刑，执行期满未逾5年或者因犯其他罪被判刑，执行期满未逾3年以及因犯罪被判处剥夺政治权利，执行期满未逾5年的；
(四)担任因经营不善破产清算企业的法定代表人或者董事、经理，并对该企业的破产负有个人责任，自该企业破产清算完结之日起未逾3年的；
(五)个人负债数额较大，到期未清偿的；
(六)法律、法规、规章规定不能担任企业法定代表、主要负责人的其他情形。
第十四条 下列信息记入企业信用良好行为信息系统：
(一)企业及其法定代表人、主要负责人受到县级以上行政机关表彰的情况；
(二)被评为“守合同、重信用”企业的；
(三)其注册商标被有认定资格的权威机构认定为“知名商标”、“著名商标”、“驰名商标”的；
(四)被金融机构评定为“AA”以上信用等级的；
(五)通过国际质量标准认证以及产品被列入国家免检范围的；
(六)被评为“消费者信得过单位”的；
(七)被给予免于年度检验奖励的；
(八)市级行政机关认为可以记入的有关企业信用的其他良好信息。
第十五条 市级各行政机关负责确定和公布本系统有关企业信用信息的具体项目、范围和标准，收集、整理本系统的信息，并统一负责信息的提交、维护和更新，对企业信用信息实行动态管理。
第十六条 企业信用信息每季度追加和更新一次，各行政管理部门应当于每季度初的前1 0日内依系统授权对本部门提交的数据进行维护、追加、修改和更新。特殊情况需要及时向其他部门通报的，可以及时提交。
第十七条 行政机关提交的企业信用信息应当包括下列内容：
(一)提交信息的行政机关名称；
(二)企业的基本情况；
(三)需记录的信息内容；
(四)行政机关的结论意见或者决定；
(五)作出结论意见或者决定的行政机关名称及法律依据；
(六)需要限制的行为及其期限。
行政机关提交记入企业警示信息系统的信息，还应当同时提交下列书面材料或者电子文档：
1．本部门提交信息的审批表；
2．移送信息的通知书和登记表；
3．行政处罚决定；
4．人民法院的判决、裁定；
5．需要提交的其他材料。
第十八条 企业信用信息记录期限按照下列规定设定：
(一)企业身份信息系统中的信息，记录期限至企业终止为止；
(二)企业不良行为提示信息系统中的信息，记录期限为3年；
(三)企业不良行为警示信息系统中的信息，记录期限为3年，但法律、法规或者规章规定对企业的限制期限超过3年的，依照法律、法规或者规章规定的期限记录；
(四)企业良好行为信息系统中的信息，记录期限为企业受到表彰、获取称号的有效期限。没有有效期限的，记录期限为企业终止时止。
前款规定的记录期限届满后，系统自动解除记录并转为永久保存信息。
第十九条 信用中心应当向被征信企业提供本单位信用信息查询，被征信企业凭本企业的营业执照和法定代表人委托书向信用中心查询。
第二十条 行政机关因履行职责需要，可通过政务专网登录企业信用信息系统，提交或者查询信息，实现各行政机关之间信息互通与共享。
第二十一条 行政机关利用企业信用信息，应当按照法律、法规、规章规定的目的运用，不得滥用，不得违法限制企业经营活动。
第二十二条 行政机关在日常监督管理、行政审批、企业资质等级评定以及周期性检验和表彰评优等工作中，可按照授权查阅企业信用信息记录，作为依法管理的依据或参考。
(一)对受到有关部门表彰的企业或无任何违法行为记录的企业可予以重点扶持，并可享受以下待遇：
1．减少或免于日常检查；
2．政府采购招标时，同等条件下优先考虑；
3．对申请特许经营权或资质等级评定的，同等条件下优先给予；
4．年度检验免检条件的，免于年度检验：
5．公开良好行为。
(二)对纳入不良行为警示系统记录的企业，可以采取以下监管措施：
1．加大日常监督管理力度，增加检查或抽查频率；
2．对涉及该企业的各项行政审批事项进行重点审查；
3．对该类企业及其法定代表人或主要负责人不授予各类
荣誉称号和其他奖励；
4。公开违法行为。
第二十三条 行政机关对本部门所掌握的依法可以公开的企业信用信息，可以根据本部门的实际情况依法通过本部门的政务网站或者新闻媒体向社会公布。
第二十四条 行政机关所掌握的下列信用信息可以依法公开。
(一)企业身份信息公开：企业登记注册的基本信息、行政机关对企业参加各类年度检验作出的结论性意见。
(二)企业良好行为信息公开以下内容：
l．企业受表彰内容；
2．证书名称；
3．表彰部门；
4．表彰时间。
(三)企业不良行为警示信息公开以下内容：
1．企业产品抽检不合格信息；
2．流通领域商品抽检不合格信息；
3．违法企业警示信息；
4．吊销企业营业执照信息；
5．吊销企业许可证信息；
6．吊销企业资质等级证书信息。
对纳入不良行为警示信息的企业可同时披露下列内容：
(一)企业登记基本信息；
(二)主要违法事实；
(三)处罚决定；
(四)发布部门；
(五)记录及解除记录的时间、期限。
第二十五条 企业信用信息系统中的警示信息和良好信息，可以依法向社会公布。
第二十六条 行政机关公布企业信用信息应当符合法律、法规、规章的规定，对属于个人隐私、涉及企业商业秘密以及法律、法规、规章明确规定不得公开的其他内容，提交信息的行政机关应当采取保密措施，不得公布和披露。
第二十七条 任何组织和个人均可以通过政府网站登录企业信用信息系统，查询公布的相关信息，并可以通过企业身份电子认证系统查询企业身份信息。
第二十八条 信用中心应当对企业信用信息被使用情况进行记录，并自该记录生成之日起保存2年。
第二十九条 企业认为本企业信息与事实不符的，可以向提交信息记录的行政机关提出变更或者撤销记录的申请，行政机关应当在接到申请后的15个工作日内做出处理，并告知申请人；企业也可以依法申请行政复议或者提起诉讼。
第三十条 对信息确有错误以及被决定或者裁决撤销记录的，行政机关应当及时变更或者解除该记录；因信息错误给当事人造成损害的，是行政机关采集使用信息不当造成的，由行政机关依法承担责任；是企业提供信息不准确造成的，企业应相应承担法律责任。
第三十一条 行政机关应当根据本办法要求，制定关于提交、维护、管理、利用企业信用信息的内部工作程序和管理制度以及相应的行政责任追究制度。
第三十二条 行政机关执行本办法的情况，作为对该部门落实政务公开以及依法行政工作考核的内容。
第三十三条 各级行政监察机关负责对行政机关执行本办法的情况进行检查和监督。
第三十四条 行政机关及其工作人员玩忽职守以及利用职务之便，违法公布、利用企业信用信息，或者提供虚假信息，侵犯企业合法权益，损害企业信誉的，依法追究行政责任和民事责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十五条 行政机关对外国企业常驻代表机构、外商投资企业驻晋中办事处以及广告媒介等单位有关信用信息的归集、公布、利用等活动，适用本办法。
行业组织、中介机构及其他赢利性非企业单位的信用信息征集和信用评估参照本办法执行。
第三十六条 本办法自公布之日起施行。
关于开展2010年住房城乡建设领域节能减排专项监督检查的通知
住房和城乡建设部
关于开展2010年住房城乡建设领域节能减排专项监督检查的通知
建办科函〔2010〕905号
各省、自治区住房和城乡建设厅，直辖市、计划单列市建委（建设局），新疆生产建设兵团建设局：
为贯彻落实《节约能源法》、《民用建筑节能条例》和《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》（国发〔2007〕15号）、《国务院关于进一步加大工作力度确保实现“十一五”节能减排目标的通知》（国发〔2010〕12号），进一步推进住房城乡建设领域节能减排工作，我部定于今年12月中旬开展专项监督检查。现将有关事项通知如下：
一、检查目的
（一）检查各地贯彻落实《节约能源法》、《民用建筑节能条例》及国家建筑节能有关规定情况。
（二）检查各地住房城乡建设领域2010年度节能减排工作进展情况及“十一五”节能减排任务完成情况。
（三）总结推广各地推进节能减排工作的经验和做法，查找工作中的不足并提出改进措施。
二、检查内容
根据国务院明确的住房城乡建设领域节能减排任务，检查建筑节能、供热计量改革、城市照明节能及城镇污水处理、生活垃圾处理设施建设运行管理方面的情况。
（一）建筑节能检查内容
1．贯彻落实《节约能源法》、《民用建筑节能条例》各项规定及有关配套政策措施情况。
2．各地完成国务院确定的建筑节能“十一五”工作任务情况，重点检查新建建筑工程执行建筑节能强制性标准情况、北方采暖地区既有居住建筑供热计量及节能改造任务完成情况、国家机关办公建筑和大型公共建筑节能监管体系建设情况、可再生能源建筑应用推广情况等。
3、对2009年专项检查中发现的问题和下发执法告知书的工程的整改情况进行复查。
（二）供热计量改革检查内容
1．贯彻落实《节约能源法》、《民用建筑节能条例》、《关于进一步推进供热计量改革工作的意见》（建城〔2010〕14号）以及供热计量改革工作会情况。
2．贯彻执行《建筑节能工程施工质量验收规范》、《供热计量技术规程》中的有关供热计量强制性条款情况。
3．供热计量价格及收费办法制定和执行情况，并请受检省（自治区）建设主管部门（供热主管部门）提供辖区内全部地级以上城市有关热计量价格文件并负责汇总。
4．新建建筑（含公建、居住）按用热量计价收费工作进展情况。
5．既有建筑（含公建、居住）实施供热计量改造并实行按用热量计价收费工作进展情况。
6．供热单位负责选型、采购、管理计量和温控装置工作落实情况。
7．可再生能源示范城市供热计量收费情况。
8．采暖费补贴“暗补”变“明补”改革的完成情况。目前尚未实行此项改革的城市要写出专题报告说明情况，请省（自治区）的建设主管部门（供热主管部门）负责汇总。
9．低收入困难群体采暖保障情况。
10．供热安全保障情况（具体措施、突发事件的应急预案及燃料储备情况等）。
（三）城市照明节能检查内容
1．贯彻执行住房城乡建设部、国家发展改革委《关于切实加强城市照明节能管理严格控制景观照明的通知》、《城市照明管理规定》以及住房城乡建设部下发有关城市照明文件落实情况。
2．贯彻执行《城市夜景照明设计规范》、《城市道路照明设计标准》中有关能耗、照明技术指标规定和节能措施的情况。
3．城市道路照明淘汰低效照明产品的情况。
4．直辖市、计划单列市、省会城市严格控制公用设施和大型建筑物等景观照明能耗的情况。
5．直辖市、计划单列市、省会城市严格控制景观照明建设规模的情况。
（四）城镇污水处理检查内容
1．各地城镇污水处理的总体情况。
2．污水处理厂、配套管网、污泥处理处置、再生水利用设施2010年建设情况，《全国城镇污水处理及再生利用设施“十一五”建设规划》完成情况，《关于加强城镇污水处理设施在建项目管理确保按时完成2010年建设任务的通知》执行情况。
3．污水处理厂、污泥处理设施、再生水设施运行情况。
4．污水处理费征收标准、收缴和使用情况。
5．“全国城镇污水处理管理信息系统”的数据上报情况。
6．对2010年度全国城镇污水处理设施建设和运行情况季度通报中存在问题的项目进行重点检查。
（五）生活垃圾处理设施运行管理检查内容
1．《全国城市生活垃圾无害化处理设施建设“十一五”规划》、《全国城镇环境卫生“十一五”规划》、《城市生活垃圾管理办法》等有关垃圾处理规划、配套政策措施、技术标准的贯彻落实和执行情况。
2．生活垃圾处理设施基本情况、实际运行情况及垃圾处理收费情况，重点是全国第二次生活垃圾填埋场无害化等级评定复核中未达标设施整改情况。
三、检查时间及组织方式
（一）检查时间：2010年12月中旬。
（二）检查地区：北京、天津、上海、重庆、河北、山西、内蒙古、黑龙江、吉林、辽宁、山东、安徽、福建、江西、河南、湖北、湖南、广东、广西、海南、云南、贵州、四川、陕西、宁夏、新疆等26个省（自治区、直辖市）及新疆生产建设兵团。每个省（自治区）检查省会（自治区首府）城市以及抽查1个地级市、1个县，直辖市抽查市本级及1个区（县）。
没有列入到本次检查的省（自治区），应根据本次建筑节能检查的重点内容，对本地区建筑节能2010年度工作进展情况及“十一五”期间建筑节能工作总体进展情况进行总结，并将书面材料于12月31日前报我部建筑节能与科技司。
（三）组织方式：本次专项监督检查共分9个检查组，每组检查2～3个省（自治区、直辖市）。各省（自治区、直辖市）受检地级城市及县（区）由检查组确定，并于12月6日前通知相关省、自治区住房城乡建设主管部门。
每个检查组的具体日程安排另行通知。
四、有关要求
（一）建筑节能专项检查
1．受检省（自治区）和城市住房城乡建设主管部门向检查组汇报本地区贯彻落实国家建筑节能有关政策法规及推进建筑节能工作的情况，贯彻执行建筑节能标准的情况，并提供相关书面材料。
2、受检城市提供2010年通过施工图审查的项目清单及施工进度满足检查要求的在建项目清单，由检查组抽查。地级以上城市检查6个项目（其中：4个公建项目，2个居住项目）的施工图设计文件和6个项目（其中：4个公建项目，2个居住项目）的施工现场；县级城市检查3个项目（其中：1个公建项目，2个居住项目）的施工图设计文件和3个项目（其中：1个公建项目，2个居住项目）的施工现场。
3．省级住房城乡建设主管部门认真组织填写《建筑节能基本情况统计表》，并于12月31日前报我部建筑节能与科技司。
（二）供热计量改革专项检查
1．受检省（自治区）和城市住房城乡建设主管部门（供热主管部门）根据检查内容向检查组汇报本地区供热计量改革工作情况，并提供书面汇报材料。
2．请各受检城市提供2010年竣工验收的新建建筑工程项目清单，由检查组随机抽查。地级以上城市现场检查3个项目（其中：1个公建项目，2个居住项目）的热计量及温控装置安装和热计量收费情况。
3．请受检省（自治区）和城市住房城乡建设主管部门（供热主管部门）分别认真填写供热计量改革专项检查表，于12月10日前报我部城市建设司。
（三）城市照明专项检查
1．请受检城市的城市照明主管部门根据检查内容向检查组汇报城市照明节能情况，并提供书面汇报材料。
2．请受检城市的城市照明主管部门提供2010年竣工验收的城市照明工程项目清单，由检查组抽查。检查大型公建、公园广场、商业步行街项目各1个，城市道路2-3条。
3．请受检城市的城市照明主管部门认真填写城市照明节能专项检查表，于12月10日前报我部城市建设司。
（四）城镇污水处理专项检查
1．贯彻落实国家污染物减排有关要求及工作推进情况，并提供相关书面汇报材料。
2．依据我部《城镇污水处理工作考核暂行办法》（建城函〔2010〕166号）的自查情况。
3．现场考核项目，地级及以上城市检查3个项目（其中：1个在建项目，2个运行项目），县级市或县城检查2个项目（其中：1个在建项目，1个运行项目），项目不足的，可酌情进行调整。
4．对于在建项目，应提供基本建设程序、建设进度和工程质量等相关材料；对于运行项目，应对照运行数据原始记录、化验记录、运行报表等相关材料核实“全国城镇污水处理管理信息系统”上报数据。
（五）生活垃圾处理设施运行管理专项检查
1．受检省（自治区）和城市住房城乡建设（环卫）主管部门向检查组汇报本地区贯彻落实垃圾处理有关规划、配套政策措施及推进垃圾无害化处理工作情况，贯彻执行垃圾处理技术标准情况，落实垃圾处理设施运行管理经费到账和垃圾处理收费情况，实际运行中的垃圾处理设施及整改评定复核中未达标设施的情况，并提供相关材料。
2．请地级以上城市环卫主管部门填写《生活垃圾处理设施基本情况表》，省级住房城乡建设（环卫）部门汇总各城市情况并认真填写《生活垃圾处理设施情况汇总表》，并由省级住房城乡建设（环卫）主管部门于2010年12月10日前将《生活垃圾处理设施基本情况表》、《生活垃圾处理设施情况汇总表》上报我部城建司。
五、检查结果处理方式
（一）对检查情况进行反馈。
（二）对检查中发现的问题，要求提出整改措施，并跟踪督导。对违反《节约能源法》、《民用建筑节能条例》及有关标准中强制性条文的工程项目，下发执法告知书。
（三）建筑节能、供热计量改革专项检查将针对主管部门工作情况进行评分，并由高到低排序。
附表：1．建筑节能基本情况统计表
http://www.gov.cn/gzdt/att/att/site1/20101206/001e3741a2cc0e66ddc701.xls
2．贯彻实施《民用建筑节能条例》情况专项检查表
http://www.gov.cn/gzdt/att/att/site1/20101206/001e3741a2cc0e66ddcb02.xls
3．受检工程一览表
http://www.gov.cn/gzdt/att/att/site1/20101206/001e3741a2cc0e66ddcf03.doc
4．受检工程基本情况表
http://www.gov.cn/gzdt/att/att/site1/20101206/001e3741a2cc0e66ddd304.doc
5．公共及居住建筑节能设计文件检查表
http://www.gov.cn/gzdt/att/att/site1/20101206/001e3741a2cc0e66ddd705.rar
6．建筑节能工程施工质量检查表
http://www.gov.cn/gzdt/att/att/site1/20101206/001e3741a2cc0e66dddb06.doc
7．省、自治区、城市供热计量改革专项检查表
http://www.gov.cn/gzdt/att/att/site1/20101206/001e3741a2cc0e66dddf07.doc
8．公共建筑、2010年前住宅及2010年新建（含既有建筑节能）住宅项目供热
计量收费项目清单
http://www.gov.cn/gzdt/att/att/site1/20101206/001e3741a2cc0e66dde208.doc
9．省、自治区、城市供热计量改革专项检查评分表
http://www.gov.cn/gzdt/att/att/site1/20101206/001e3741a2cc0e66dde609.doc
10．2010年城市照明节能检查工程项目检查表
http://www.gov.cn/gzdt/att/att/site1/20101206/001e3741a2cc0e66ddea0a.doc
11．省级城市照明主管部门城市照明节能检查目标责任自查考核表
http://www.gov.cn/gzdt/att/att/site1/20101206/001e3741a2cc0e66ddf80b.doc
12．城市照明节能专项检查现场及自查考评表
http://www.gov.cn/gzdt/att/att/site1/20101206/001e3741a2cc0e66ddfc0c.rar
13．污水处理设施基本情况表及运行项目情况表
http://www.gov.cn/gzdt/att/att/site1/20101206/001e3741a2cc0e66de000d.xls
14．生活垃圾处理设施基本情况表及汇总表
http://www.gov.cn/gzdt/att/att/site1/20101206/001e3741a2cc0e66de030e.rar
检查表可从住房城乡建设部网站（http://www.mohurd.gov.cn）下载。
中华人民共和国住房和城乡建设部办公厅
二○一○年十二月二日
中国人民银行关于印发《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的通知
中国人民银行
中国人民银行关于印发《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的通知
银发〔2007〕175号
中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，省会（首府）城市中心支行，大连、青岛、宁波、厦门、深圳市中心支行；各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、中国邮政储蓄银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、外资银行、城乡信用社，各证券公司、期货公司、基金管理公司、各保险公司、保险资产管理公司：
为规范反洗钱现场检查工作，维护金融机构的合法权益，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令〔2006〕第1号发布）等有关法律法规和规章的规定，人民银行研究制定了《反洗钱现场检查管理办法（试行）》，现印发给你们，请遵照执行。执行过程中遇到问题，请及时报告人民银行总行。
中国人民银行
二○○七年六月四日
反洗钱现场检查管理办法（试行）
第一章 总则
第一条为规范中国人民银行及其分支机构反洗钱现场检查工作，维护金融机构的合法权益，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《金融机构反洗钱规定》等有关法律法规和规章的规定，制定本办法。
第二条中国人民银行及其分支机构对金融机构进行反洗钱现场检查，应遵守本办法。
中国人民银行及其分支机构包括中国人民银行总行，上海总部，分行、营业管理部，省会（首府）城市中心支行，副省级城市中心支行，地（市）中心支行和县（市）支行。
第三条中国人民银行及其分支机构反洗钱执法部门负责反洗钱现场检查。
第四条反洗钱现场检查包括现场检查准备、现场检查实施和现场检查处理等。
第五条中国人民银行及其分支机构应当对反洗钱现场检查中获取的信息保密，不得违反规定对外提供。
第六条现场检查工作结束后，检查人员应将现场检查过程中的所有资料按照《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法（试行）》（银办发［2006］160号文印发）立卷归档，妥善保管。
第二章 管辖
第七条中国人民银行对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查：
（一）金融机构总部；
（二）中国人民银行认为应当由其直接检查的金融机构。
第八条中国人民银行分支机构对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查：
（一）辖区内金融机构的分支机构和地方性金融机构；
（二）上级行授权其现场检查的金融机构。
第九条上级行可以直接对下级行辖区内的金融机构进行现场检查，可以授权下级行检查应由上级行负责检查的金融机构；下级行认为金融机构执行反洗钱规定的行为有重大社会影响的，可以请求上级行进行现场检查。
第十条中国人民银行分支机构之间对管辖权有争议的，应当报请共同上级行指定管辖。
第三章现 场检查准备
第十一条中国人民银行及其分支机构（以下简称检查单位）应了解和分析所管辖的金融机构反洗钱工作情况，确定被检查的金融机构（以下简称被查单位）。
第十二条检查单位对被查单位进行现场检查应当立项。检查单位的反洗钱执法部门就每个被查单位要分别填写《现场检查立项审批表》（附 1 ），制定《现场检查实施方案》（附 2 ），经本行（部）行长（主任）或者主管副行长（副主任）批准后组织实施。
第十三条检查单位在现场检查实施前应成立现场检查组。检查组成员包括组长、主查人和检查人员。
根据实际情况，可在检查组下成立若干专项检查小组，每个专项检查小组成员不得少于两人。
第十四条检查组组长负责现场检查的全面工作。职责如下：
（一）主持进场会谈和离场会谈；
（二）确认现场检查结果；
（三）决定现场检查中的其他重要事项。
第十五条主查人的职责如下：
（一）决定现场检查进度；
（二）组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文书；
（三）管理被查单位提供的业务档案和有关资料；
（四）决定现场检查组织和实施中的其他有关事项。
第十六条检查人员按照分工具体实施现场检查。
第十七条检查单位应制作《现场检查通知书》（附 3 ）一式两份，一份于进场5 天前送达被查单位，另一份由检查单位留存。对需要立即进场现场检查的，可在进场时出示《现场检查通知书》。
需要被查单位于检查组进场前报送或进场时提供有关数据、资料的，检查单位应在《现场检查通知书》中具体列明所需数据、资料的内容、范围。
第十八条检查组进场前，检查单位应对检查组成员进行专项培训，要求检查组成员掌握现场检查实施方案、现场检查要求和被查单位有关情况，遵守工作纪律等。
第四章 现场检查实施
第十九条检查组应向被查单位出示《中国人民银行执法证》和《现场检查通知书》，按《现场检查通知书》确定的时间进驻被查单位。
检查组应与被查单位举行进场会谈，会谈由检查组组长主持。会谈内容包括：
（一）检查组组长宣读《现场检查通知书》，说明检查的目的、内容、时间安排以及对被查单位配合检查工作的要求；
（二）听取被查单位的反洗钱工作介绍（被查单位应提供文字材料交检查组归档）。
主查人负责编制《现场检查进驻会谈纪要》（附 4 ），并由检查组组长和被查单位负责人签字确认。
第二十条检查组调阅被查单位会计凭证等资料应填制《现场检查资料调阅清单》（附 5 ）一式两份，由主查人和被查单位负责人签字确认，一份交被查单位，一份由检查组留存。现场检查结束后，检查组应将调阅资料退回被查单位，由主查人和被查单位负责人分别在《现场检查资料调阅清单》上签字确认。
第二十一条检查组进行现场检查时，应对检查工作进行记录，编制《现场检查工作底稿》（附 6 ）。检查组应对所编制的《现场检查工作底稿》的真实性负责。
第二十二条检查组应就检查中发现的问题进行取证。取证材料包括被查单位有关凭证、报表和反洗钱工作档案等原件或复印件。取证时检查组应不少于两人在场，并填写《现场检查取证记录》（附 7 ）。
《现场检查取证记录》上应载明证据的来源和取得过程；证据的编号、名称、证据原件或复印件等情况。
《现场检查取证记录》由检查人员、主查人及证据提供人、被查单位负责人分别签字或盖章，并由被查单位在所附的证据材料上加盖行政公章或业务章。证据提供人、被查单位负责人拒绝签字或者盖章的，检查人员应当在《现场检查取证记录》上注明。
第二十三条在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，经检查单位行长（主任）或者主管副行长（副主任）批准，检查组可对有关证据材料予以先行登记保存。
登记保存时，检查组需填写《现场检查登记保存证据材料通知书》（附 8 ）一式两份，一份由检查组留存，另一份加盖检查单位行政公章后送被查单位签收。被查单位拒绝签收的，检查组应在《现场检查登记保存证据材料通知书》上注明。对先行登记保存的，检查单位应当在7日内及时作出处理决定。
第二十四条检查组应按《现场检查通知书》确定的时间离开被查单位。如需延期，应报本行（部）行长（主任）或者主管副行长（副主任）批准，并于《现场检查通知书》确定的离场日3天前告知被查单位。
第二十五条离开被查单位前，检查组应退还全部借阅材料，并与被查单位举行离场会谈，由检查组组长通报检查的有关情况。
第五章 现场检查处理
第二十六条检查人员应对《现场检查工作底稿》进行分类整理，拟写现场检查总结，并将现场检查总结和《现场检查工作底稿》一并交主查人审核。
主查人应组织检查人员对有关检查内容进行复核、综合分析，制作《现场检查事实认定书》（附 9 ）。检查组组长应在《现场检查事实认定书》的每一页签字。此项工作应于现场检查离场次日起 15 个工作日内完成。
第二十七条检查组应将《现场检查事实认定书》发给被查单位。被查单位应在收到之日起5个工作日内，以书面形式对《现场检查事实认定书》所述事实进行确认或提出异议。对《现场检查事实认定书》所述事实没有异议的，被查单位应在每一页加盖行政公章，并由被查单位主要负责人签字确认；有异议的，被查单位应提交说明材料及证据，检查组应予以核实。被查单位超过时限未反馈的，不影响检查单位根据证据对有关事实的认定。
第二十八条在核实现场检查事实并确认检查程序符合法律规定后，检查组应起草《现场检查报告》（附 10 ），报本行（部）行长（主任）或者副行长（副主任）。报告的主要内容包括：
（一）现场检查基本情况,包括检查内容、范围、时间以及检查方案的执行情况等；
（二）被查单位执行反洗钱规定的基本情况；
（三）被查单位涉嫌违反反洗钱规定的具体情况（所述事实应与《现场检查事实认定书》的内容相一致）；
（四）提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、移送等情况的建议及其依据；
（五）其他值得关注的问题。
第二十九条现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的，检查单位应当直接制作《现场检查意见书》（附11），经本行（部）行长（主任）或者副行长（副主任）批准，并加盖本行（部）行政公章后，送交被查单位。
《现场检查意见书》应当包括检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定、检查结论。
第三十条现场检查结束后，中国人民银行县（市）支行发现被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的，应将现场检查取得的全部材料报告其上一级分支机构，由上一级分支机构按照有关规定进行后续处理。
第三十一条现场检查结束后，中国人民银行及其地市级以上分支机构根据现场检查情况或者中国人民银行地市级分支机构根据县（市）支行报送的材料，发现金融机构执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的，应先制作《现场检查意见告知书》（附12），经本行（部）行长（主任）或副行长（副主任）批准并加盖本行（部）行政公章后，送交被查单位。
《现场检查意见告知书》应以检查事实为依据，符合反洗钱法律法规和规章规定，内容应包括检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定和对被查单位处理的初步意见。
第三十二条被查单位对《现场检查意见告知书》有异议的，应当在收到《现场检查意见告知书》之日起10日内向发出《现场检查意见告知书》的中国人民银行及其地市级以上分支机构提出陈述、申辩意见；被查单位陈述的事实、理由以及提交的证据成立的，发出《现场检查意见告知书》的中国人民银行及其地市级以上分支机构应当予以采纳；被查单位在规定期限内未提出异议的，不影响发出《现场检查意见告知书》的中国人民银行及其地市级以上分支机构根据现场检查相关证据对被查单位有关行为的认定和处理。
第三十三条中国人民银行及其地市级以上分支机构应当根据被查单位对《现场检查意见告知书》陈述和申辩的意见以及《现场检查事实认定书》和其他相关证据制作《现场检查意见书》，经本行（部）行长（主任）或副行长（副主任）批准并加盖本行（部）行政公章后，送交被查单位。
本《现场检查意见书》的内容除检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定外，还应当包括对被查单位的处理意见。
第三十四条中国人民银行及其地市级以上分支机构根据现场检查记录、《现场检查事实认定书》、《现场检查意见书》以及其他证据材料初步认定被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定，且依法拟给予行政处罚的，应当按照《中国人民银行行政处罚程序规定》（中国人民银行令［2001］第3号）对被查单位进行处理。
第三十五条对于检查中发现的涉嫌洗钱犯罪的线索，检查单位应依法移送公安机关。
第六章 附则
第三十六条本办法由中国人民银行负责解释。
第三十七条本办法自发布之日起实施。
附件：
1. 《现场检查立项审批表》.doc
2. 《现场检查实施方案》.doc
3. 《现场检查通知书》.doc
4. 《现场检查进驻会谈纪要》.doc
5. 《现场检查资料调阅清单》.doc
6. 《现场检查工作底稿》.doc
7. 《现场检查取证记录》.doc
8. 《现场检查登记保存证据材料通知书》.doc
9. 《现场检查事实认定书》.doc
10. 《现场检查报告》.doc
11. 《现场检查意见书》.doc
12. 《现场检查意见告知书》.doc
附件下载：http://www.pbc.gov.cn/detail.asp?col=100&id=2237
