深圳市知识产权局关于印发《企业知识产权海外维权指引》的通知
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深圳市知识产权局关于印发《企业知识产权海外维权指引》的通知
广东省深圳市知识产权局
深圳市知识产权局关于印发《企业知识产权海外维权指引》的通知
深知〔2008〕129号
各有关单位：
为指导深圳企业如何积极应对海外知识产权纠纷，提高企业在开拓海外市场进程中的知识产权保护能力，落实市政府“走出去”战略，根据《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国民事诉讼法》及有关法律法规的规定，我局制定了《企业知识产权海外维权指引》（以下简称《指引》）。现予印发。
深圳市知识产权局
二○○八年七月十日
企业知识产权海外维权指引
第一条【宗旨】 为落实深圳市政府“走出去”战略，加强对企业知识产权的保护与管理，维护企业在开拓海外市场进程中的合法权益，制定本指引。
第二条【定义】 本指引中下列特定用语的解释：
（一）企业，是指开拓海外市场的企业；
（二）对方，是指在海外向企业发出律师函或在事先无任何预告的情况下直接起诉企业的主体；
（三）律师函，是指对方向企业发出的律师函、权利主张声明等带有警告性质的函件；
（四）知识产权海外维权（以下简称维权），是指企业在海外被控侵犯他人知识产权从而围绕该纠纷进行的一系列活动。
第三条【保存材料】 企业收到对方发出的律师函或被直接起诉后，应妥善保存与所涉分歧相关的产品手册、电子文档、内部邮件等原始材料。
企业应注意保存律师函、与对方往来的信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子交换数据和电子邮件）等可以有形地表现所载内容的材料。
第四条【沟通调解】 企业应积极与对方或对方的中国代理商、分销商、位于中国的关联公司等机构就分歧进行沟通，了解对方行为出发点和目的。
企业可考虑引入客户、政府有关部门、行业协会等第三方进行调解、斡旋。
沟通前，企业可先征询专业人士的意见和建议，以保证相关问题答复的准确性。
第五条【资源利用】 企业在维权中可充分利用深圳市已有的，包括政府部门、司法机关、行业组织和中介机构等资源。前述资源，可见附件1，但不仅限于附件1所列。
第六条【综合评估】 企业应对律师函所涉内容进行综合分析，并可收集包括附件2所列的信息，据此判断有关风险，决策相应措施。
第七条【回复律师函】 企业综合评估后认为风险较小，则可礼貌回复律师函，表明尊重且并未侵犯他人知识产权的立场；也可根据情况不予回复。
若发现对方存在欺诈、恶意竞争、诋毁商誉等情形，可向政府相关部门举报。
第八条【选任中介】 企业综合评估后认为风险较大，则可通过中国中介机构并参考附件3尽快选任律师事务所等中介。
在与所有备选中介机构就可能存在的知识产权纠纷进行沟通之前，企业可与其逐一签署保密协议。
第九条【应诉分析】 在沟通调解未达成一致时，若对方起诉企业，企业可参考附件4所列决定是否应诉及应诉策略，判断应诉后胜诉的几率等。
对方若未经预告而直接起诉企业，企业应按如前所述综合评估风险，尽快选任中介机构，进行应诉分析。
第十条【组建应诉团队】 企业应组建应诉团队。一般而言，应诉团队应包含中国律师、案件审理国律师、企业决策层、企业研发人员和企业知识产权法务人员等。
应诉团队内部应分工清晰、权限明确，力求各司其职、各尽其责。
第十一条【内部培训】 案件审理国律师、企业研发人员应分别就维权相关法律知识、所涉产品的专业技术知识培训应诉团队其他成员，以便团队内部紧密配合寻找事实与法律上的突破。
第十二条【行业协会】 企业可以积极参加知识产权保护行业协会，促进企业知识产权资源调动能力和运用能力。行业协会应给予会员企业必要的维权指导和资源引见，充分发挥其在行业内的服务作用。
企业可与行业协会沟通维权情况，在涉及行业整体利益的维权中，企业可与相关主体联合应诉，从而整合资源、分摊费用。
第十三条【临时禁止令】 若案件审理国有关部门应对方申请发布了临时禁止令，企业应及时提交辩护声明以争取时间、避免出现临时禁止令所带来的严重后果。
企业应收集可以推翻临时禁止令的证据，并据此要求对方赔偿企业因此遭受的损失。
第十四条【证据收集】 企业决定应诉后，应诉团队应紧密合作，按照有关法律规定，多渠道全面收集下列证据：
（一）企业知识产权权利证明材料；
（二）企业相关产品研发记录等材料；
（三）证明企业相关产品所涉技术信息来源合法的材料；
（四）中立第三方出具的知识产权分析报告等；
（五）企业制定的尊重他人知识产权的规章制度；
（六）其他可以证明企业善意、企业有关产品并未侵权的材料。
第十五条【证据保全】 企业可同时收集对方涉嫌侵犯企业知识产权的证据。若发现对方有侵权行为，应妥善保存相关证据材料；涉及容易删除、修改、销毁的证据材料的，可采用公证等方式对前述证据进行保全。
第十六条【程序时间管理】 应诉团队应清晰列明并严格监控维权中的各程序时间。
企业应按照各程序时间要求向应诉团队提供相应材料。
第十七条【整体配合】 企业可积极与对方的竞争对手洽谈合资、并购、知识产权许可、知识产权转让等合作事宜，同时注重与案件审理国媒体和危机公关公司的沟通，多方位出击寻求支持。
企业可将案件情况、维权进展等向政府有关部门报告，请其提供职责范围内的帮助。
第十八条【合法使用抗辩权】 世界上绝大多数国家都有知识产权合法使用抗辩权等公众权利救济制度，企业应根据案件审理国知识产权等法律法规的规定充分行使抗辩权。一般而言，企业可援引的抗辩理由见附件5，但不仅限于附件5所列。
第十九条【提起反诉】 诉讼中，企业可依照案件审理国法律的规定就对方知识产权是否有效等向案件审理国法院提起反请求等诉讼。
第二十条【在中国起诉】 若对方在中国有分支机构、代理商、分销商或其他诉讼连接点，且可能存在知识产权侵权行为、不正当竞争行为或垄断行为等，企业可依据我国相关法律提起诉讼。
第二十一条【和解谈判】 诉讼中，企业应综合分析事态发展决定是否与对方和解及和解谈判策略等。
一般而言，在欧洲和北美等地的知识产权纠纷绝大多数以和解结案，企业应听取案件审理国律师的意见，必要时加大和解谈判力度。
第二十二条【签署书面协议】 若双方就纠纷解决协商一致，此时应签署书面协议并向法院申请结案。书面协议应包括以下条款：
（一）知识产权条款（包含知识产权许可、知识产权瑕疵担保、知识产权侵权赔偿和知识产权责任等）；
（二）纠纷解决对价及支付条款；
（三）保密条款；
（四）违约责任条款；
（五）争议解决条款；
（六）其他与纠纷解决有关且必须载入的条款。
第二十三条【提起上诉】 若双方未能达成和解，在法院做出判决后，企业应综合分析上诉可能带来的结果、上诉费用、上诉胜算几率等，决定是否上诉及有关策略。
第二十四条【经验总结】 企业应将维权活动整理总结，以加强类似知识产权风险的预见性，传承相关经验，提升企业竞争力。中国企业相关维权案例可参见附件6。
第二十五条【知识产权布局】 企业应加快知识产权海外布局的步伐，重点在重要市场国、目标市场国和竞争对手所在国等申请或获取相关知识产权，为商业竞争做好准备。
第二十六条【安全保密】 企业应建立严格的信息安全管理制度，保护企业信息资产和商业安全。企业可采取下列措施：
（一）在劳动合同和离职承诺中，约定保密条款和竞业限制条款等；
（二）在企业内部设立门禁、权限管理等制度；
（三）对研发文档和材料设立严格的记录和妥善保存制度，有关文档应有研发人员的亲笔签名和日期、地点等；
（四）制定员工使用软件、发送邮件、拷贝数据材料、打印文档等方面的规章制度；
（五）制定企业对外合作、对外交流、出差、接受培训等方面的管理制度；
（六）其他涉及企业信息安全管理制度方面的措施。
企业可同时建立员工诚信档案，以切实提高员工保护企业信息安全的职业素养。
第二十七条【信息反馈】 企业应积极向政府部门反馈海外维权中的经验与教训，以便政府部门制定有关规章及配套政策，不断完善适合企业发展的法治环境。
企业可积极与行业协会沟通维权情况，便于行业协会就相关问题开展宣传培训，提高企业解决问题的能力。
第二十八条【新闻宣传】 企业应慎重宣传企业特定产品或全部产品的年产量、国际市场占有率、国际市场优势地位等信息。
企业可加强对其知识产权工作的新闻报道力度，包括但不限于以下事项：
（一）企业内部就特定国家的知识产权法、反不正当竞争法、反垄断法等法律法规进行专题培训；
（二）企业与海外知识产权律师事务所进行合作；
（三）企业每年取得知识产权的数量；
（四）企业所做的其他有关知识产权的工作。
第二十九条【管理能力提升】 企业应建立并不断完善知识产权管理制度，重视知识产权战略，提升知识产权检索分析能力、侵权判断能力和谈判能力等，在开拓国际市场中不断利用已建立的知识产权制度有效化解风险，保护自身权益。
第三十条【使用】 本指引从发布之日起供企业结合实际情况使用。
附件1
深圳知识产权机构资源列表
（一）知识产权专门资源
1．深圳市知识产权保护领导小组成员单位
序号 名称 地址 邮编 电话 传真 网址
1 深圳市知识产权局（版权局） 深圳市上步中路1001号科技大厦1101室 518051 83699659 83699659 www.szip.org
2 深圳市贸易工业局 深圳市福田区福中三路市民中心C区3楼 518026 82107327 82001360 www.szbti.gov.cn
3 深圳市教育局 深圳市福田区福中三路市民中心C区2楼 518026 82222205 82228352 www.szeb.net
4 深圳市科技和信息局 深圳市上步中路1001号科技大厦14楼 518031 83699669 83699670 www.szsti.net
5 深圳市公安局经侦局 深圳市福田区侨香路 518000 84465214 82870113 www.szga.gov.cn
6 深圳市财政局 深圳市福田区景田东路9号 518000 83938506 83938682 www.szfb.gov.cn
7 深圳市人事局 深圳市福田区福中三路市民中心C区3楼 518026 82108496 82001729 www.rsj.sz.gov.cn
8 深圳市农林渔业局 深圳市福田区福中三路市民中心C区1楼 518026 82001991 82001987 www.szagru.gov.cn
9 深圳市文化局 深圳市福田区福中三路市民中心C区2楼 518026 82002241 82002242 www.szwen.gov.cn
10 深圳市卫生局 深圳市罗湖区田贝一路 518000 25531462 25607967 www.szhealth.gov.cn
11 深圳市工商行政管理局 深圳市深南大道7068号工商物价大厦10楼 518000 83070032 83070030 www.szaic.gov.cn
12 深圳市质量技术监督局 深圳市福田区福中三路市民中心C区4楼 518026 82107470 82003069 www.szbqts.gov.cn
13 深圳市人民政府法制办公室 深圳市福田区福中三路市民中心C区5楼 518026 82108990 82002930 Fzb.sz.gov.cn
14 深圳市外事（侨务）办公室 深圳市福田区福中三路市民中心C区2楼 518026 82107139 82002512 www.szfao.gov.cn
15 深圳海关 深圳市和平路1087号 518017 84398311 84398383 www.customs.gov.cn
16 深圳市高新技术产业园区领导小组办公室 深圳市高新技术产业园南区虚拟大学园3楼 518060 26551509 26551526 www.ship.gov.cn
17 深圳市行业协会服务署 深圳市福田区福中三路市民中心C区4楼 518026 82108731 82002661 www.szhx.org.cn
2．知识产权服务机构
序号 名称 地址 邮编 电话 传真 网址
1 深圳市知识产权事务中心（深圳市保护知识产权举报投诉服务中心） 深圳市福田区滨河路229号海安中心1楼 518031 12312，
83797123 83797123 shenzhen.ipr.gov.cn
2 国家知识产权局专利局深圳代办处 深圳市福田区滨河路229号海安中心1楼 518031 83797303 83797304
3 深圳市WTO事务中心 深圳市福田区福中三路市民中心C区3楼 518026 82107401 82002090 www.szwto.gov.cn
（二）可以受理知识产权案件的深圳法院资源
序号 名称 地址 邮编 电话 传真 网址
1 深圳市中级人民法院（民事审判第三庭） 深圳市福田区彩田北路6003号 518036 83535000 83535614 www.szcourt.gov.cn
2 深圳市罗湖区人民法院 深圳市罗湖区沿河北路2019号 518021 25520247 25520247 www.szlhfy.gov.cn
3 深圳市南山区人民法院 深圳市南山区南新路3024号 518052 26469191 26469173 nsqfy.chinacourt.org
4 深圳市龙岗区人民法院 深圳市龙岗区中心城德政路8号 518172 28923311 28916658
5 深圳市福田区人民法院 深圳市福田区福民路123号 518048 82918999 82918352 www.ftcourt.gov.cn
6 深圳市宝安区人民法院 深圳市宝安区建安一路3号 518100 29997777 29997583 www.bafy.gov.cn
注：深圳法院对知识产权民事纠纷案件级别管辖划分如下：
1．深圳市罗湖区、南山区、龙岗区、福田区、宝安区人民法院受理下列第一审知识产权民事纠纷案件：（1）不属于专利、植物新品种、集成电路布图设计纠纷的案件；（2）争议金额不满人民币200万元的案件；（3）案情简单、社会影响不大的案件。
2．深圳市中级人民法院受理下列第一审知识产权民事纠纷案件：（1）争议金额不满人民币1亿元、除罗湖区、南山区、龙岗区、福田区、宝安区人民法院管辖之外的深圳市法院管辖的案件（植物新品种纠纷案件除外）；（2）在本市有重大影响的案件；（3）上级人民法院指定管辖的案件。
（三）可以受理知识产权案件的深圳仲裁资源
序号 名称 地址 邮编 电话 传真 网址
1 中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会 深圳市福田区彩田路5015号中银大厦B座19层 518026 83501700 82468591 www.sccietac.org
2 深圳仲裁委员会 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座13-15楼 518000 25831662 25831662
25831661 www.szac.org
（四）知识产权行业协会资源
序号 名称 地址 邮编 电话 传真 网址
1 深圳市知识产权研究会 深圳市福田区上步中路1001号科技大厦1001室 518031 83699653 83699637 www.szips.org
2 深圳市专利协会 深圳市福田区振兴路6号上步工贸楼南座305室 518028 83242378 83242379 www.szpa.org
3 深圳市版权协会 深圳市南山区科技园南区高新一道TCL大厦B座9楼 518060 86185515
86185519 86185516 www.scs.org.cn
4 深圳市商标协会 深圳市深南东路5033号金山大厦19楼 518008 82073488 82073018 www.sts426.com
（五）国家知识产权局批准的具有涉外知识产权代理资格的中介机构
序号 名称 地址 邮编 电话 传真 网址
1 深圳市中知专利商标代理有限公司 深圳市上步中路1001号科技大厦裙楼1楼、主楼11楼1103、1104室 518031 83699766
83699677 83699700
83699463 www.zzpatent.com
2 深圳市顺天达专利商标代理有限公司 深圳市福田区深南大道7008号阳光高尔夫大厦810-815室 518040 82872707 82873034
82872706 www.szstd.com
3 深圳千纳专利代理有限公司 深圳市深南中路新城大厦西座601-605室 518000 25943395
25944335
25943653
25985415 25986996 www.qianna.com
4 广东国欣律师事务所 深圳市红岭中路1010号国际信托大厦6楼 518008 82113366
82117575 25564216 www.shenzhen-lawyer.com
5 深圳创友专利商标代理有限公司 深圳市福田区上步南路佳兆业中心B座2201 518031 21920098 83671968 www.cypatent.com
6 深圳中一专利商标事务所 深圳市深南中路深圳报春大厦4楼西 518000 82091818 82100908 www.zyip.com
7 深圳市永杰专利商标事务所 深圳市深南中路2008号华联大厦1413室 518031 83667576 83667567 www.yongjie.org
8 深圳市雄杰专利商标代理有限公司 深圳市上步中路科学馆7楼705室 518031 83997828 83993968 www.xjpatent.com
附件2
风险评判表
序号 信息点 定性判断注1
1 对方是否位于市场经济国家注2 是，则风险相对高
2 对方与企业是否属同行业竞争对手 是，则风险相对高
3 对方的经营规模是否较大 是，则风险相对高
4 对方近10年是否有过知识产权诉讼 是，则风险相对高
5 企业的经营规模是否较大 是，则风险相对高
6 企业的发展速度与国际化进程是否明显 是，则风险相对高
7 企业的国际市场销售额是否呈上升趋势 是，则风险相对高
8 企业的国际市场区域是否逐渐扩大 是，则风险相对高
9 企业所涉产品的国际市场销售额是否呈上升趋势 是，则风险相对高
10 企业所涉产品的国际市场占有率是否较大 是，则风险相对高
11 企业所涉产品是否采用国际标准 是，则风险相对高
12 企业所涉产品采用有关国际标准是否获得许可 否，则风险相对高
13 对方涉案知识产权与企业所涉产品采用的标准相关性是否较高 是，则风险相对高
14 企业在案件审理国是否已申请或获取有关知识产权 否，则风险相对高
15 对方是否有产品销售 否，则风险相对高
16 案件审理国是否为市场容量较大的国家或地区注3 是，则风险相对高
17 案件审理国是否为企业的重点市场国 是，则风险相对高
18 双方是否存在协议或其他合作关系 是，则风险相对低
19 企业是否有可与对方交叉许可的知识产权 是，则风险相对低
20 案件审理国是否为市场较封闭的国家或地区 是，则风险相对低
21 案件审理国是否为美国出口管制国家注4 是，则风险相对低
22 对方知识产权诉讼惯用手段和案件分析 列出，供应诉团队参考
23 对方在中国是否有分支机构或关联公司等 列出，供应诉团队参考
24 企业已有的知识产权状况 列出，供应诉团队参考
25 企业所涉产品的知识产权保护状况 列出，供应诉团队参考
26 对方涉案知识产权的有效性判断与综合分析 列出，供应诉团队参考
注1 因企业实际情况、知识产权纠纷类型、案件审理国等均不同，本表给出了风险评判的定性标准而非定量判断。如表中“较大”、“较高”、“相对高”、“相对低”等均为定性化概念，企业应根据实际情况做出判断。
注2 市场经济国家判断标准参见联合国有关统计数据，网址为：http://www.un.org。
注3 市场容量判断标准参见联合国发布的GDP数据，网址为：http://www.un.org。
注4 世界上绝大多数国家均设立了出口管理制度，通常认为美国的出口管制规定最为严格，欧盟次之。若案件审理国为美国出口管制国家（如伊朗），从市场角度考虑，可认为风险较低。美国出口管制规定具体参见http://bxa.ntis.gov。
附件3
中介资源选任表
序号 信息点 定性判断注1
1 律师所学理科专业是否与企业相同或类似 是，则对企业更有利
2 律师是否有法律专业学习背景 是，则对企业更有利
3 律师是否有与企业相关领域的知识产权纠纷处理经验 是，则对企业更有利
4 律师处理过的案件中胜诉的比例 越高，则对企业更有利
5 律师通常办案领域及关注方向是否与维权类型一致 是，则对企业更有利
6 律师有否公司法律顾问的工作经验 是，则对企业更有利
7 中国律师是否有案件审理国客户 是，则对企业更有利
8 案件审理国律师是否有中国客户 是，则对企业更有利
9 律师服务过的客户的经营规模 越大，则对企业更有利
10 律师的执业时间 越长，则对企业更有利
11 律师是否担任过法官、法官助理、仲裁员、专利审查员、有关行政部门的律师等 是，则对企业更有利
12 律师是否有知识产权审计、知识产权监控、知识产权许可、制定公司知识产权策略等经验 是，则对企业更有利
13 律师收费是否合理 列出，供应诉团队参考
14 中国律师是否掌握案件审理国语言 列出，供应诉团队参考
15 案件审理国律师是否掌握汉语 列出，供应诉团队参考
16 案件审理国律师有无中国律师执业资格 列出，供应诉团队参考
17 中国律师有无案件审理国律师执业资格 列出，供应诉团队参考
18 律师是否为兼职教授或有知识产权执教背景 列出，供应诉团队参考
19 律师是否编写或参与编写有关知识产权法及相关诉讼方面的文章或专著 列出，供应诉团队参考
20 律师以往代理的知识产权案件量 列出，供应诉团队参考
21 律师事务所注册地及主要业务地域 列出，供应诉团队参考
22 律师事务所的人员规模 列出，供应诉团队参考
23 律师事务所在案件审理国的综合排名注2 列出，供应诉团队参考
24 律师事务所中企业所在行业的专职律师数量 列出，供应诉团队参考
25 律师事务所服务的客户的经营规模 列出，供应诉团队参考
26 律师事务所是否专门从事知识产权服务 列出，供应诉团队参考
注1 因企业实际情况、维权时间、中介资源业务量等均不同，本表给出了中介资源选任的定性标准而非定量判断。如表中“越大”、“越高”、“更有利”等均为定性化概念，企业应根据实际情况做出判断。企业可在http://lawyers.martindale.com/marhub查阅美国律师和美国律师事务所的代理资质、简历、联系方式等。
注2 可参见《知识产权管理》杂志举办的全球知识产权律师事务所调查，网址为http://www.managingip.com。
附件4
应诉分析表（注1）
序号 国家 维权类型 应诉费用注2 不应诉后果注3 备注
律师费用 诉讼费等其他费用
1 美国 337调查 一般在200万美元以上；即使以和解结案，一般也须花费100万美元左右的律师费 一般在30万美元左右 ITC将缺席裁决且有权发布“普遍禁止令”（Exclusion Order）等：
1．一般无经济赔偿；
2．企业的全部产品或某一种类的全部产品都被禁止进口至美国或在美国销售；
3．企业相关及下游产品也可能遭遇如2所述的措施。
简言之，若企业选择不应诉，绝大多数被告将被缺席裁决为侵权，从而在涉案知识产权有效期内丢掉了整个美国市场。 从近十年的统计数据看，90%的案件涉及专利侵权，其中60%的案件以双方和解告终
2 美国 知识产权侵权诉讼 一般在500万美元左右 一般在50万美元左右 法院将缺席审理且有权发布“永久禁止令”（Permanent Injunction）等：
1．若败诉方为故意侵权，则可能承担1－3倍的损害赔偿；
2．承担原告因此遭受的损失等；
3．支持原告提出的其他合理请求。 从近十年的统计数据看，80%左右的案件以双方和解告终
3 德国 知识产权侵权诉讼 法院首先评估双方争议金额：
1．律师费用通常是双方争议金额的20%左右；
2．诉讼费等其他费用通常是争议金额的5%左右；
3．败诉方承担初步禁止令发布后的费用。 法院将缺席审理且有权发布停止侵权的禁止令：
1．判决败诉方承担侵权行为的损害赔偿金；
2．败诉方承担诉讼费用等。
注1 本表是据一般维权企业的情况所拟制，并未区分行业和企业规模，供企业参考。实践中，企业应据自身情况、结合案件审理国律师的意见和建议做出综合评定。本表给出的信息参见美国ITC官方网站统计数据、美国律师协会统计数据、Lexis&Nexis数据库和Westlaw数据库，其网址分别为：http://www.usitc.gov、http://www.abanet.org、http://www.lexisnexis.com和http://www.westlawinternational.com。
注2 本栏给出的是一般情况下的费用支出情况。实践中可能因维权复杂程度、对方欲达目的、是否反诉上诉等而导致费用发生变化。
注3 本栏给出的是一般情况下的不应诉后果。实践中可能因产品性质、纠纷类型、对方请求变化等情况而导致结果变化。
附件5
抗辩理由表（注）
（一）法定抗辩理由
序号 抗辩理由 备注
1 对方诉讼主体资格抗辩 企业应据案件审理国程序法规定行使此两项抗辩权
2 对方的请求超过诉讼时效期限抗辩
3 对方权利用尽抗辩 企业应据案件审理国知识产权法规定行使此四项依法使用抗辩权
4 企业先用权抗辩
5 企业临时过境抗辩
6 科研目的抗辩
7 企业不侵权抗辩 企业应据案件审理国侵权行为法规定行使此项抗辩权
8 对方专利等知识产权无效抗辩 企业应据案件审理国知识产权法律原理原则等行使此五项抗辩权
9 对方所涉知识产权系公知技术抗辩
10 双方存在知识产权协议或其他协议抗辩
11 禁止反悔原则抗辩
12 对方默示许可企业使用有关知识产权
（二）表面上构成侵权但可摆脱对方指控的抗辩理由
序号 抗辩理由 备注
1 对方专利等知识产权保护范围不清楚抗辩 企业行使此六项抗辩权的前提是对方的侵权指控满足通常所言的知识产权全面覆盖原则
2 对方证据不可信抗辩
3 对方发明实际范围差异抗辩
4 对方违反充分公开原则抗辩
5 对方违反专利申请中的其他法律或事实问题抗辩
6 对方专利等知识产权撰写失误责任抗辩
7 对方的专利已公开但没要求保护的技术方案已经进入公有领域，不能再要求保护 企业行使此项抗辩权的前提是确证对方知识产权存在未要求保护的情况
8 等同原则的主张不能适用到完全删除权利要求中的相关特征的程度 企业行使此两项抗辩权的前提是对方的侵权指控满足通常所言的知识产权等同原则
9 等同原则的主张不能适用到与权利要求中的相关结构明显不同或功能特征恰好相反的程度
（三）表面上构成侵权且无法摆脱指控，但可不交纳或部缴纳专利费的抗辩理由
序号 抗辩理由 备注
1 对方用明知已经丧失新颖性的技术申请专利，后通过诉讼打击商业竞争对手 企业可结合案件审理国反不正当竞争法、反垄断法的规定行使此六项抗辩权；同时，企业还可从对方的主张损害公共利益、严重违反诚实信用原则等角度出发进行抗辩
2 对方通过故意隐瞒事实等欺诈手段来取得专利
3 对方通过省略关键技术等内容取得专利
4 对方通过错误解释权利要求等不正当方式取得专利
5 专利申请人故意不公开最接近的现有技术，以提高取得专利权的可能性
6 专利申请人故意不公开最佳的实施例，以向竞争者隐瞒发明的精华内容
7 案件审理国不存在使用该知识产权的产业 企业可举证对方无实施有关知识产权的显著投资等行为
8 企业所涉产品与对方专利比对是否正确 企业可利用法院比对时间收集证据等
9 企业所涉产品与对方要求保护的专利并不等同 企业应使法院注意到企业产品并未使用专利的全部技术要素
10 对方违背反垄断法，滥用知识产权 尤其适用于对方为企业的同行业竞争对手
11 对方试图在专利授权范围以外实施专利等 企业应重点收集对方专利实施的时间和具体实施对象
12 有关知识产权费用缴纳比例与许可条款是否合理 企业可将许可条件与费用支付等重要条款交由法院裁判
13 对方行为已构成知识产权懈怠 企业可重点收集对方明知或应知其涉案知识产权早已被人使用、对方待该行业市场占有率提高后再通过诉讼获利的证据
注 本表较多的适用于专利权侵权方面抗辩，企业可结合实际情况使用。
附件6
企业维权案例选（注）
序号 时间 地点 诉由 原告 被告 管辖法院 中方选用的资源 案情概述 可以思考的问题
1 2003－2004 美国 版权侵权、商业秘密侵权 思科 华为 得克萨斯州东区法院马歇尔分院（据不完全统计，这个法院向来偏向知识产权所有者，对知识产权诉讼的判罚严厉、结案快速，大多数被告侵权的外国公司都在这里输掉了官司） Jones and Jones等律师事务所 2002年，华为宣告正式进军北美市场。尽管技术上仍有差距但思科不可能再继续容忍这个对手长大。实际上，将专利诉讼作为阻击竞争对手的手段，对于美国的高科技企业来说，是一种相当熟练的策略，纵观美国的各大高科技公司，诉讼与被诉讼已成为一道最为常见的风景。 1．侵权诉讼已经成为打击竞争对手的商业手段；
2．随着中国制造业的兴起，这会不会是一个漫长的知识产权纠纷时代的开始？
2 2005－2007 美国 专利侵权 美国SigmaTel公司 珠海炬力（美国纳斯达克上市公司） 得克萨斯州Austin的美国联邦法院；
美国国际贸易委员会（ITC） Finnegan Henderson律师事务所 为了阻止竞争对手不断扩张的市场份额，SigmaTel起诉珠海炬力侵犯其专利权并提起337诉讼。珠海炬力奋起反击。双方最终达成全面和解协议。 如何解决技术核心的流失和超越国际对手的阻拦，是珠海炬力等崛起迅速的新兴企业下一阶段最大的考题。
3 2007
—？ 美国 专利侵权 韩国LG电子 TCL旗下的TTE公司 得克萨斯州东部地区法院（US District Court, Eastern District of Texas，得克萨斯州的法院是较严厉的法院，上个世纪八九十年代，日本企业在当地法院多以败诉或和解告终。而美国是判例法，如果TCL败诉，将对中国其他彩电企业在美出口不利） 不详 2007年3月1日起，TCL出口至美国的电视应符合美国通信协会（ATSC）制定的标准。而LG研发的传送技术“EVSB”是ATSC标准内容之一。
于是LG电子在美国起诉TCL旗下的TTE公司（TCL-汤姆逊电子有限公司）侵犯其四项数字电视专利并要求获得侵权赔偿。
现该案在进一步审理中。 TCL与汤姆逊彩电业务的整合成败，系着世界对中国企业奋勇投诸国际化所有的怀疑与好奇，而公司整合带来的知识产权风险如何规避？
4 2004－2007 美国 专利侵权 Unlink、爱尔兰地板工业公司等 燕加隆 美国国际贸易委员会（ITC） 北京刘松涛律师事务所 2005年7月1日，欧洲地板锁扣专利持有企业，联合向ITC提出337调查申请，指控包括圣象、升达、菲林格尔、大自然、燕加隆等知名品牌在内的17家中国企业的强化木地板产品，侵犯了其锁扣专利权，并要求对此进行调查。燕加隆在不懈坚持下，最终赢得了337调查的全面胜利。 1．鉴于启动法律程序应对国际贸易争端费用高昂，而我企业多数仍比较弱小，目前主流观点是强调企业联合应诉，以分摊争端解决成本。但燕加隆却反其道而行之，敢于单独应诉并最终获得成功；
2．燕加隆注重企业精神的养成，应诉讨论过程中士气激昂，十分感人。
序号 时间 地点 诉由 原告 被告 管辖法院 中方选用的资源 案情概述 可以思考的问题
5 2007－？ 美国 专利侵权 朗科 美国PNY（Paris and NewYork）公司 得克萨斯州东部联邦地区法院 美国摩根路易斯律师事务所（Morgan, Lewis & Bockius LLP） 2006年2月，深圳市朗科科技有限公司在美国得州起诉美国PNY公司侵犯其“美国闪存盘”专利。该公司随即进行了答辩。
现该案正在进一步审理之中。 此案件开中国IT企业在境外起诉美国厂商侵犯专利权的先河，被称为“中国IT企业境外专利维权第一案”。
6 2006－2007 美国 商标及商业外观设计侵权 美国Fluke公司 包括深圳弘大电子有限公司、深圳市胜利高电子科技有限公司等4家深圳企业在内的多家中国企业 美国国际贸易委员会（ITC） 北京刘松涛律师事务所 2006年10月6日，美国Fluke公司以其万用电子表所用商标及商业外观设计遭侵犯为由，向ITC递交申诉书，正式起诉包括4家深圳企业在内的多家中国企业。经过艰苦抗争，ITC于2007年7月19日签署正式文件，决定终止对深圳华谊仪表有限公司等三家企业数字万用表的“337调查”。 这是深圳市企业第一次集体应对国际贸易摩擦并取得较好结果的事件，值得业界学习的地方很多。
7 1999－2005 德国 商标 海信 德国博世—西门子公司 德国科隆地方法院
中国徐国建律师等及德国某律师事务所 1999年，德国博世—西门子公司抢注了海信集团的主商标—HiSense，导致海信在拓展德国市场时遇到种种阻力和诉讼压力。后博世开出4000万欧元的商标转让价格，双方协商未果。在中国商务部的协调下，海信最终同意以40万欧元的价格买回该商标。虽然博世笑称这是“萝卜白菜价格”，但相较于几万人民币的商标注册费用，40万欧元仍是十分昂贵的。 1．在与博世—西门子公司的博弈中，海信采取的发动宣传攻势、多方借力、多重博弈以及适时妥协、灵活应对等策略值得我国企业借鉴；
2．企业如何保护自己，规避境外商标、域名等知识产权抢注风险？
8 2007年 法国 商标侵权及不正当竞争 隆鑫 Fangli Marketing Co., Ltd. 法国 北京集佳知识产权代理公司 2006年，隆鑫发现法国某企业侵犯其商标权并销售有关产品，在诉至法院并友好协商后，法国企业主动要求和解并同意赔偿隆鑫6万欧元。双方达成协议。结案后不久，该法国企业主动与隆鑫谈合作并成为隆鑫在法国的代理商。 海外维权中重要的是证据的搜集和固定，隆鑫在此处做的非常好，这也是其达成预期目标的重要保障。值得思考的是双方不打不相识的合作，此点也可以为某些消费类企业所借鉴。
注 本案例选均由公开信息收集整理而成，主要关注中国企业（尤其是深圳企业）在海外维权的经验，供企业参考。信息收集时间截至2007年12月31日。
浅分析抵押的固定化
北安市人民法院—刘宇
当事人可以在浮动抵押契约中约定实行抵押权的条件，若条件已经具备，则抵押权人有权获得清偿。如果债务人明确表示没有清偿能力，那么就具备行使抵押权的充分条件，抵押权人可以马上行使抵押权。若没有抵押权可实行的事件发生而浮动抵押所担保的债权有可能无法清偿时，则可以请求法院任命接管人。这种情况包括第三人执行公司财产和公司拟将剩余财产分配给股东等。通常的做法是，一个债券持有人代表全体债券持有人发起实行抵押权的行动，包括占有抵押财产、出售这些财产以及委任接管人。
一、浮动抵押固定化的事由
浮动抵押转化为固定抵押，其结果是公司丧失在正常经营过程中处分抵押财产的权利。能够使浮动抵押固定化的事由如下：
第一，法院作出歇业的命令，包括出于重整目的发出的命令。
第二，法院或债券授权的抵押权人任命接管人。如果法院要求接管人在开始工作前就自己能适当管理提供担保，那么在接管人提出担保前法院的任命不生效，也就不能产生浮动抵押固定化的结果。如果法院授权接管人立即开始工作，同时要求其在规定期限内提出担保，则任命立刻生效，自任命之日浮动抵押固定化，即使后来没有在规定期限内提出担保。
第三，公司作出歇业的决议。但是，当事人可以特别约定歇业决议的作出不引起浮动抵押的固定化。
第四，抵押权人依抵押合同的约定占有公司财产。
第五，债券或抵押合同规定的特定事件的发生，包括自动固定和通知固定两种情况，自动固定为只要债券或抵押合同规定的特定事由发生即导致浮动抵押的固定化：通知固定为抵押权人须向公司通知才能引起固定的结果。当事人约定导致浮动抵押固定化的事件属于当事人意思自治的领域，二者共同之处在于与公司有交易往来的第三人通常不能知晓浮动抵押已经固定化的事实。由于后来的抵押权人事实上不可能知道前一浮动抵押已经固定化，所以自动固定和通知固定均可能影响第三人的利益而造成一定程度的不公平。因此，如果公司仍然保留了在正常经营过程中处分财产的表面权力，那么浮动抵押的固定化就不能对抗第三人。需要注意的是，除非当事人约定，担保债权的迟延清偿并不导致浮动抵押的固定化，因为迟延履行并不表明已经丧失清偿能力。
至于一项已经固定化的浮动抵押能否因抵押权人重新授予公司对抵押财产的控制权而解除固定状态，在实践中并不明确。因为解除固定状态实际上是抵押权人享有的财产利益的性质发生了变化，应将其视为创设了一项新的浮动抵押。
二、抵押财产的接管人
公司接管人可以由法院委派，也可以由浮动抵押权人指派。在浮动抵押担保的公司债券发行中，由于债券的持有人数量众多，由每个债权人行使抵押权往往成本高昂且时间拖得很长，因此，从债权人的整体利益考虑，由法院指派接管人更为可取。
法院任命的接管人包括普通接管人和行政接管人两种，后者只适用于就公司全部或实质上全部财产设定的浮动抵押。接管人的首要职责是保护担保权人的利益，并为其利益变卖财产。行政接管人有义务继续经营公司，而普通接管人则没有这种义务，行政接管人与普通接管人可以由同一个人担任，也可以分别由不同的人担任。法人团体和未解除破产的破产人不得担任接管人。
由法院任命的接管人既非公司的代理人，也非债券持有人的代理人，而属于法院的职员，对法院负责。由于他们属于法院的职员，所以除非得到法院的许可，任何人不得起诉他们，他们本人也不能主动起诉。干涉他们行动的人将被判处藐视法庭罪。
行政接管人的权利非常广泛，他完全控制抵押财产，而且它可以向法院申请令状，使他可以处分另一个在先抵押的标的物。接管人行使权利时，对公司及公司债务的担保人有合理的注意义务，以在出售财产时获得合理的价格。但是接管人行使权利时没有义务仅仅为了更好的价格使交易延期，也没有义务进行零散的交易。
公司董事的权利已被中止是行政接管人履行职务不可缺少的条件，但董事还有微小的权利可以行使，比如他们可以代表公司对债权人滥用权利的行为提出异议。此外，由于董事依然在职，接管人有义务向董事提供相关信息，使他们能够履行公司法上的报告义务。接管职务完成后，还应交还属于公司的文件。
根据香港《公司条例》第87条的规定，无论是法院任命的接管人还是抵押权人任命的接管人，应在7日内将任命事项通知公司注册处处长，公司注册处处长收到登记费用后，将通知事项载入抵押登记册。接管人离任时，也应将离任的事实通知公司注册处处长，处长将该通知记载于抵押登记册中。获得以公司全部财产浮动担保的债券持有人所委任的接管人，必须将用规定格式制作的委任通知书送交公司：在接到通知书14日内，公司应向接管人呈送公司资产负债情况的说明书，说明书须列明公司资产、负债和担保的详情：接管人在收到该说明书2个月内，应分别向法院、公司注册处处长和债权证持有人代表递交一份该说明书副本及评价摘要：行政接管人在任职满12个月后或停止委任后2个月内，还必须分别向公司注册处处长、债权证持有人的受托人、公司及债权证持有人代表送交一份其任期内收支情况报告。
关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定(附英文)
对外贸易经济合作部
关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定(附英文)
1995年1月10日，对外贸易经济合作部
第一条 为进一步扩大国际经济技术合作和交流，引进外资，促进社会主义商品经济的发展，外国的公司、企业和其他经济组织或个人（以下简称外国股东），按照平等互利的原则，可与中国的公司、企业或其他经济组织（以下简称中国股东）在中国境内，共同举办外商投资股份有限公司（以下简称公司）。
第二条 本规定所称的外商投资股份有限公司是指依本规定设立的，全部资本由等额股份构成，股东以其所认购的股份对公司承担责任，公司以全部财产对公司债务承担责任，中外股东共同持有公司股份。外国股东购买并持有的股份占公司注册资本25％以上的企业法人。
第三条 公司为外商投资企业的一种形式，适用国家法律、法规对于外商投资企业的有关规定。
第四条 设立公司应符合国家有关外商投资企业产业政策的规定。国家鼓励设立技术先进的生产型公司。
第五条 公司可采取发起方式或者募集方式设立。
第六条 以发起方式设立的公司，除应符合公司法规定的发起人的条件外，其中至少有一个发起人应为外国股东。
以募集方式设立的公司，除应符合前款条件外，其中至少有一个发起人还应有募集股份前3年连续盈利的记录，该发起人为中国股东时，应提供其近3年经过中国注册会计师审计的财务会计报告；该发起人为外国股东时，应提供该外国股东居所所在地注册会计师审计的财务报告。
第七条 公司的注册资本应为在登记注册机关登记注册的实收股本总额，公司注册资本的最低限额为人民币3千万元。其中外国股东购买并持有的股份应不低于公司注册资本的25％。
第八条 股东认购的股份的转让应符合本规定第七条所规定的条件。发起人股份的转让，须在公司设立登记3年后进行，并经公司原审批机关批准。
第九条 发起人达成设立公司协议后，可共同委托一发起人办理设立公司的申请手续。具体程序是：
（一）申请人向其省、自治区、直辖市及计划单列市政府主管部门（以下称主管部门）提交设立公司的申请书、可行性研究报告、资产评估报告等文件。
以募集方式设立公司的，申请人还须提交招股说明书。
（二）上述文件经主管部门审查同意后，由主管部门转报省、自治区、直辖市及计划单列市对外经贸部门。上述文件经省、自治区、直辖市及计划单列市对外经贸部门核准后，发起人正式签定设立公司的协议、章程。
（三）发起人签定设立公司的协议、章程，报省、自治区、直辖市对外经贸部门审查同意后，报对外贸易经济合作部审查批准。对外贸易经济合作部在45日内决定批准或不批准。
第十条 发起人提交的各项文件必须用中文书写。在发起人各方认为需要时，可商定再用一种外文书写，但以审批生效的中文文本为准。
第十一条 设立公司的申请书应概要说明：
（一）发起人的名称、住所、法定代表人；
（二）组建公司的名称、住所及宗旨；
（三）公司设立方式、股本总额、类别、每股面值、发起人认购比例、股份募集范围和途径；
（四）发起人的生产经营情况，包括近3年生产经营、资产与负债、利润等情况（限于以募集方式设立公司的发起人）；
（五）公司的资金投向及经营范围；
（六）提出申请的时间，发起人的法定代表签名并加盖发起人单位公章；
（七）其他需要说明的事项。
第十二条 发起人协议应包括以下主要内容：
（一）发起人的名称、住所、法定代表人的姓名、国籍、住所、职务；
（二）组建公司的名称、住所；
（三）公司的宗旨、经营范围；
（四）公司设立的方式、组织形式；
（五）公司注册资本、股份总额、类别、发起人认购股份的数额、形式及期限；
（六）发起人的权利和义务；
（七）违约责任；
（八）适用法律及争议的解决；
（九）协议的生效与终止；
（十）订立协议的时间、地点，发起人签字；
（十一）其他需要载明的事项。
第十三条 发起人设立公司的协议、章程经对外贸易经济合作部批准后，发起人应在30日内凭对外贸易经济合作部颁发的批准证书到银行开立专用帐户。发起人应自批准证书签发之日起90日内一次缴足其认购的股份。发起人在公司发行的股份缴足之前应承担连带认缴责任。公司不能设立时，发起人为设立行为所发生的费用和债务负连带责任。
第十四条 以发起方式设立公司的，发起人按本规定第十一条的规定缴足其认购的股份后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送设立公司的批准文件、公司章程、验资证明等文件，申请设立登记。
以募集方式设立公司的，发行股份的股数缴足后，必须经法定的验资机构验资并出具证明。发起人应当在30日内主持召开公司创立大会，并选举董事会、监事会，董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送设立公司的批准文件、公司章程、验资证明、创立大会的会议记录等文件，申请设立登记。
公司登记机关自接到全部登记文件之日起30天内完成登记注册手续，并颁发营业执照。
第十五条 已设立中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业（以下简称外商投资企业），如申请转变为公司的，应有最近连续3年的盈利记录。由原外商投资企业的投资者作为公司的发起人（或与其他发起人）签定设立公司的协议、章程，报原外商投资企业所在地的审批机关初审同意后转报对外贸易经济合作部审批。
申请转变应报送下列文件：
（一）原外商投资企业的合同、章程；
（二）原外商投资企业董事会关于企业改组的决议；
（三）原外商投资企业投资者关于终止原合同、章程的决议；
（四）原外商投资企业资产评估报告；
（五）发起人（包括但不限于原外商投资企业投资者）协议；
（六）公司章程；
（七）原外商投资企业的营业执照、批准证书，最近连续3年的财务报告；
（八）设立公司的申请书；
（九）发起人的资信证明；
（十）可行性研究报告。
第十六条 上述申请经对外贸易经济合作部批准后，发起人应自批准证书签发并缴足其认购的股本金后向公司登记机关办理变更登记手续。
第十七条 外商投资企业变更登记为公司后，原外商投资企业的一切权利、义务全部转由公司承担。
外商投资企业的中外投资者在原外商投资企业合同、章程中承诺的义务，应列入发起人协议及章程，同样适用所设立的公司。
第十八条 国有企业、集体所有制企业如申请转变为公司的，除符合本规定其他条款的规定外，还须符合以下条件：
（一）该企业至少营业5年并有最近连续3年的盈利记录；
（二）外国股东以可自由兑换的外币购买并持有该企业的股份占该企业注册资本的25％以上；
（三）企业的经营范围符合外商投资企业产业政策。
中外股东作为发起人签定设立公司的协议、章程，报企业所在地审批机关初审同意后转报对外贸易经济合作部审批。
申请转变应报送下列文件：
（一）原企业资产评估报告；
（二）设立公司的申请书；
（三）可行性研究报告；
（四）发起人协议；
（五）公司章程；
（六）原企业的营业执照、最近连续3年的资产负债表；
（七）发起人的资信证明；
（八）其他必要的文件。
第十九条 上述申请经对外贸易经济合作部批准后，发起人应自批准证书签发并缴足其认购的股本金后向公司登记机关办理变更登记手续。
第二十条 股份有限公司申请转变为公司的，除符合本规定其他条款的规定外，还须符合以下条件：
（一）该股份有限公司是经国家正式批准设立的；
（二）外国股东以可自由兑换的外币购买并持有该股份有限公司的股份占公司注册资本的25％以上；
（三）股份有限公司的经营范围符合外商投资企业产业政策。
第二十一条 股份有限公司通过向社会公开发行人民币特种股票（Ｂ股），申请转变为公司的，应报送如下文件：
（一）股东大会对转变为公司的决议；
（二）原股份有限公司资产评估报告；
（三）申请转变为公司的报告；
（四）原股份有限公司章程的补充、修改协议；
（五）证券管理部门批准公开发行人民币特种股票（Ｂ股）的文件；
（六）其它必要的文件。
第二十二条 股份有限公司通过增资扩股或转股发行外国股东持有的股份，申请转变为公司的，除报送前条第（一）、（二）、（三）、（四）款规定的文件外，还应报送股份有限公司与定向购股人的购股协议等其他必要的文件。
第二十三条 股份有限公司在境外发行境外上市外资股（包括但不限于Ｈ股和Ｎ股）并在境外上市申请转变为公司的，除报送第二十一条第（一）、（二）、（三）、（四）款规定的文件外还应报送如下文件：
（一）证券管理部门批准境外上市的文件；
（二）境外证券机构批准原股份有限公司股票上市的文件；
（三）境外上市的原股份有限公司股票交易情况。
第二十四条 上述申请经对外贸易经济合作部批准后，原股份有限公司应持批准证书和公司的募股证明向工商行政管理机关办理变更登记手续。
第二十五条 本暂行规定未规定的公司的其它事宜，按《公司法》、“国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定”及有关规定办理。
第二十六条 凡属外商投资企业改组成公司的，其减免税等优惠期限，不再重新计算。
第二十七条 香港、澳门、台湾地区的公司、企业、其它经济组织或个人，在大陆投资设立公司的，准用此暂行规定。
第二十八条 本暂行规定由对外贸易经济合作部负责解释。
Provisional Regulations of the Ministry of Foreign Trade andEconomic Cooperation on Certain Issues Concerning the Establishment ofCompanies Limited by Shares with Foreign Investment
(Promulgated on January 10, 1995)
Whole document
Provisional Regulations of the Ministry of Foreign Trade and Economic
Cooperation on Certain Issues Concerning the Establishment of
Companies Limited by Shares with Foreign Investment
(Promulgated on January 10, 1995)
Article 1
In order to further expand international economic co-operation and
technological exchange, to absorb foreign investment and to promote the
development of socialist market economy, foreign companies, enterprises
and other economic organizations or individuals (hereinafter referred to
as foreign shareholders) may incorporate themselves into a company limited
by shares with foreign investment (hereinafter referred to as the company)
with Chinese companies, enterprises or other economic organizations
(hereinafter referred to as Chinese shareholders) within Chinese territory
on the principle of equality and mutual benefit.
Article 2
In these Regulations, the term "a company limited by shares with
foreign investment" refers to an enterprise legal person established in
accordance with these Regulations, with the entire capital being divided
into shares of equal value, where the shareholders bear responsibilities
to the company to the extent of the number of the shares they hold and the
company bears responsibilities for its debts with all its assets, and
where the Chinese and foreign shareholders jointly hold the company's
stock, with the shares subscribed and held by foreign shareholders being
more than twenty-five per cent of the company's registered capital.
Article 3
The company is one of the forms of enterprises with foreign investment
and shall be governed by the relevant laws and regulations of the state
concerning enterprises with foreign investment.
Article 4
The establishment of such company shall be in conformity with the
state industrial policies concerning foreign investment. The state
encourages the establishment of production-oriented enterprises using
advanced technologies.
Article 5
The company may be established by means of promotion or offer.
Article 6
The company set up by means of promotion shall meet the conditions as
provided for in the Company Law on promoters, with at least one of the
promoters being a foreign shareholder.
The company established by means of offer shall meet the requirements
as provided for in the preceding paragraph, with at least one of the
promoters having records of continuously making profits in the recent
three consecutive years prior to the offer. In case the aforementioned
promoter is a Chinese shareholder, the last three years' financial
statements audited by a Chinese certified public accountant should be
furnished. In case the aforementioned promoter is a foreign shareholder,
the financial statements audited by a certified public accountant
registered in its country of residence should be furnished.
Article 7
The registered capital of the company shall be the total share capital
registered with the registration authority and actually paid in. The
minimum amount of the registered capital of the company shall be RMB 30
million, with the shares subscribed and held by foreign shareholders being
no less than twenty-five per cent of the registered capital.
Article 8
The transfer of the shares subscribed by the shareholders shall meet
the conditions stipulated in Article 7 of these Regulations. The
promoters' shares may be transferred after three years from the date of
registration of the company, subject to the approval by the original
examination and approval authority.
Article 9
After the promoters conclude an agreement to establish the company,
they may jointly entrust one of them to handle all matters regarding the
application for setting up the company. The detailed procedures are as
follows:
(1) the applicant shall submit an application for the setting up of
the company, feasibility study report, asset evaluation report, etc. to
the competent departments of the provinces, autonomous regions,
municipalities directly under Central Government and cities with
independent planning (hereinafter referred to as the competent
departments) where the applicant is located. Prospectus shall also be
submitted for the application of establishing a company through offer of
shares.
(2) the aforementioned documents, upon examination by and with the
consent of the competent departments, shall be submitted, through the
competent departments, to the foreign economic and trade departments of
the same provinces, autonomous regions, municipalities directly under
Central Government and cities with independent planning. Upon approval of
the documents by foreign economic and trade departments, the promoters
shall officially sign an agreement for the establishment of the company
and its articles of association. And
(3) the agreement for the establishment of the company and the
articles of association signed by the promoters shall, upon examination by
and with consent of the foreign economic and trade departments of the
provinces, autonomous regions, municipalities directly under the Central
Government and cities with independent planning, be submitted to the
Ministry of Foreign Trade and Economic cooperation for examination and
approval. The Ministry of Foreign Trade and Economic Cooperation shall
decide to approve or disapprove it within 45 days.
Article 10
All kinds of documents provided by the promoters shall be written in
the Chinese language. Where all promoters consider it necessary, a foreign
language agreed upon by all the promoters can be used simultaneously.
However, the examined, approved and effectuated Chinese version shall be
authentic.
Article 11
The application for establishing a company shall lay down the
following:
(1) names, domiciles and the legal representative of the promoters;
(2) name, domicile and aims of the company to be established;
(3) method to establish the company, total value of shares, share
category, value per share, proportion of the shares subscribed by
promoters and the scope and means of the offer;
(4) the production and management situations of the promoters,
including information about production and management, assets and
liabilities and profitabilities in the recent three years (only applicable
to promoters who establish a company by means of offer);
(5) the fields of capital investment and business scope of the
company;
(6) time of the application, signature of the legal representative of
the promoters and official stamp of the promoters' unit; and.
(7) other matters that need to be elaborated.
Article 12
The promoters' agreement shall include the following main contents:
(1) names and domiciles of the promoters; name, nationality, domicile
and post of the legal representative;
(2) name and domicile of the company to be established;
(3) objectives and business scope of the company;
(4) means of establishment and structure of the company;
(5) the company's registered capital, total shares, share category
and the number, form and subscription period of the shares subscribed by
promoters;
(6) rights and obligations of the promoters;
(7) liability for breach of agreement;
(8) application of law and settlement of disputes;
(9) effectiveness and termination of the agreement;
(10) time and place of signature of the agreement, signature of the
promoters; and
(11) other matters that need to be notified.
Article 13
After the promoters' agreement to establish the company and the
articles of association are approved by the Ministry of Foreign Trade and
Economic Cooperation, the promoters shall, within 30 days, open a
special-purpose bank account with a bank by presenting the certificate of
approval issued by the Ministry of Foreign Trade and Economic Cooperation.
The promoters shall make full payment in one installment of all the shares
subscribed within 90 days from the date of issue of the certificate of
approval. The promoters shall undertake the joint and several liability
for the subscription before all the capital subscribed to the company by
themselves is paid. The promoters are also jointly liable for the debts
and expenses arising from actions to establish the company if the company
fails to be established.
Article 14
Where the company is established by means of promotion, after the
promoters have made full payment for shares subscribed in accordance with
the provisions of Article 11, an election for the board of directors and
the board of supervisors shall be made. The board of directors shall
submit the document of approval to establish the company, articles of
association, certificate of capital verification, etc. to the
registration authority and apply for the registration.
Where the company is established by means of offer, after the full
payment has been made for the shares issued, it must be verified and given
certificate by an authorized investment verification organization. The
promoters shall within 30 days, hold the founding meeting of the company
and elect the board of directors and the board of supervisors. The board
of directors shall submit document of approval, the company's articles of
association, certificate of capital verification, memorandum of the
founding meeting, etc. to the registration authority to apply for the
registration.
The registration authority shall complete the registration formalities
and issue the business licence within 30 days after it receives all
documents for registration.
Article 15
Where existing Chinese-foreign equity joint ventures, Chinese-foreign
cooperative joint ventures and wholly foreign-owned enterprises
(hereinafter referred to as "enterprises with foreign investment") apply
to reorganize themselves into a company, the enterprises with foreign
investment must have a record of making profits for the recent 3
consecutive years. The investors of the original foreign investment
enterprises shall act as the promoters (or together with other promoters)
to sign the agreement for the set up of the company and the articles of
association and then submit them to the original examination and approval
authority in the location of the original foreign investment enterprise
for preliminary examination and approval and onward submission to the
Ministry of Foreign Trade and Economic Cooperation for final approval.
The following documents shall be submitted where an enterprise with
foreign investment applies for such reorganization:
(1) contract, articles of association of the original enterprise with
foreign investment;
(2) decision of the board of directors of the original enterprise with
foreign investment on the reorganization of the enterprise;
(3) agreement of the investors of the original foreign investment
enterprise on the termination of the original contract and articles of
association;
(4) asset evaluation report of the original enterprise with foreign
investment;
(5) the promoter's (including but not limited to the investors of the
original enterprise with foreign investment) agreement;
(6) articles of association of the company;
(7) business licence, certificate of approval, and the financial
report of the recent 3 consecutive years;
(8) application letter for the establishment of the company;
(9) the promoters' credit references; and
(10) feasibility study report.
Article 16
After the foregoing applications are approved by the Ministry of
Foreign Trade and Economic Cooperation, the promoters shall go through the
procedure of alteration of registration after the issuance of approval
certificate and full payment of the capital shares subscribed.
Article 17
Upon the completion of the formalities for the alteration of
registration, all the rights and obligations of the original enterprise
with foreign investment shall be fully assumed by the company.
The obligations committed by the Chinese and foreign investors of the
enterprise with foreign investment in the original contract and articles
of association should be specified in the promoter's agreement and
articles of association and made applicable to the company to be
established.
Article 18
A state-owned enterprise or a collectively-owned enterprise which
applies for reorganizing itself into a company shall meet the following
requirements in addition to other provisions as provided for in these
Regulations:
(1) the enterprise shall have an operational period of no less than
five years, and have records of taking profits in the recent three
consecutive years;
(2) shares of the enterprise as subscribed with freely convertible
foreign currencies and held by foreign shareholders shall take more than
twenty-five per cent of the registered capital of the enterprise; and
(3) the business scope of the enterprise shall be in line with the
state's industrial policies for enterprises with foreign investment.
The agreement for the setting up of the company and the articles of
association signed by Chinese and foreign shareholders as promoters shall
be submitted to the local examination and approval authority for
preliminary examination and approval and onward submission to the Ministry
of Foreign Trade and Economic Cooperation for final approval.
The following documents shall be submitted in order to apply for the
reorganization:
(1) asset evaluation report of the enterprise;
(2) application letter for the establishment of the company;
(3) feasibility study report;
(4) promoters' agreement;
(5) the company's articles of association;
(6) business license and balance sheets for the recent three
consecutive years of the enterprises;
(7) credit references of the promoters; and
(8) other necessary documents.
Article 19
Upon the approval by the Ministry of Foreign Trade and Economic
Cooperation for the above mentioned application, the promoters shall,
after the issuance of the approval certificate and full payment of the
share capital subscribed, apply to the registration authority for the
alteration of registration.
Article 20
A company limited by shares applying for reorganizing itself into the
company shall meet the following requirements in addition to other
provisions as provided for in these Regulations:
(1) the establishment of the company limited by shares was duly
approved by the State;
(2) the shares subscribed with freely convertible foreign currencies
and held by Foreign Shareholders shall take more than twenty-five per cent
of the company's registered capital; and
(3) the business scope of the company limited by shares shall be in
line with the industrial policies for enterprises with foreign investment.
Article 21
Where a company limited by shares applies to reorganize itself into a
company by means of issuing Renminbi Special Shares (B Shares) to the
public, the following documents shall be submitted:
(1) the decision of the shareholders' meeting on reorganizing itself
into a company;
(2) asset evaluation report of the original company limited by shares;
(3) application report on the reorganizing itself into the company;
(4) agreement on the additions and amendments to the articles of
association of the original company limited by shares;
(5) approval document from the security administration authority on
the public offer of Renminbi Special Shares (B Shares); and
(6) other necessary documents.
Article 22
Where a company limited by shares applies to reorganize itself into a
company by increasing capital and making public offer of new shares or
reverting to offering shares to be held by foreign shareholders, it shall
submit, in addition to the documents set out in item (1), (2), (3) and (4)
in the preceding article, the share subscribing agreement entered into
between the company limited by shares and the specifically-targeted
subscriber (s) as well as other necessary documents.
Article 23
A company limited by shares, which is listed and makes public offer of
shares outside the Chinese territory to foreign investors (including but
not limited to H shares and N shares) and applies for the reorganization
into the company, should submit the following documents in addition to
documents set out in item (1), (2), (3) and (4) of Article 21:
(1) approval document from the security administration authority on
the overseas listing;
(2) approval document from the security administration authority
outside the Chinese territory on the public listing of the original
company limited by shares; and
(3) transaction records of the overseas listed shares of the original
company limited by shares.
Article 24
Upon approval by the Ministry of Foreign Trade and Economic
Cooperation on the above mentioned application, the original company
limited by shares shall apply for the alteration of registration by
presenting the approval document and the public offering certificate to
the administration authority for industry and commerce.
Article 25
Other matters relating to the company that are not provided for in
these Provisional Regulations shall be handled in accordance with the
Company Law and Special Regulations of the State Council on Offer and
Listing of Shares Outside the Territory by Companies Limited by Shares.
Article 26
The tax holidays for tax exemption and reduction etc. shall not be
recalculated for a company reorganized by an enterprise with foreign
investment.
Article 27
These Provisional Regulations are applicable to the companies
established with investment by companies, enterprises, and other economic
organizations or individuals from the regions of Hong Kong, Macao and
Taiwan.
Article 28
The Ministry of Foreign Trade and Economic Cooperation shall take
charge of the interpretation of these Provisional Regulations.
