抚顺市人大常委会关于废止《抚顺市国民经济和社会发展计划审批监督条例》的决定

上一篇: 关于测绘资质分级标准调整问题的批复
下一篇: 恩施土家族苗族自治州城乡规划建设管理条例

中国证券监督管理委员会


关于转发《证券公司证券自营业务指引》，加强证券公司自营业务监管的通知

各证券公司：
近几年，证券公司自营业务存在使用不规范账户进行自营、超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场等问题，并成为公司风险的主要爆发点。结合证券公司综合治理工作，我会全面展开了证券公司自查摸底工作，并在《关于推动证券公司自查整改、合规经营和创新发展的通知》（证监机构字[2005]37号）等文件中针对自营业务的监管提出了更为具体的要求。目前，大部分证券公司正在自查摸底的基础上按照我会要求进行整改，部分公司还在积极探索改革完善证券自营业务机制，但也有少数公司仍然存在不按要求报备账户、整改不力、继续违规增大持仓规模等问题。为推动证券公司改革证券自营机制、防范自营业务风险，中国证券业协会在充分征求行业意见的基础上，制定了《证券公司证券自营业务指引》，现予以转发，并就有关事项通知如下，请各证券公司遵照执行：
一、各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。
二、各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案。各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。
三、存在超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场、将证券资产托管在其他证券公司等问题的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改计划，在合规的前提下压缩自营规模，并在每月10日前向公司注册地证监局报告整改进展情况。
四、我会将会同中国证券业协会，对证券公司改进与完善证券自营业务情况及自营业务的运作情况进行定期或不定期的检查。对于未严格执行本通知及《证券公司证券自营业务指引》各项要求的证券公司，我会将依法予以严肃查处，并追究有关人员的责任。





二○○五年十一月十一日









证券公司证券自营业务指引



第一章 总 则


第一条 为规范证券公司自营业务，有效控制风险，依据有关法律法规的规定和自律规范的要求，制定本指引。
第二条 证券公司应当按照本指引的要求,根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。
第三条 证券公司应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。



第二章 决策与授权


第四条 建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会―投资决策机构―自营业务部门的三级体制设立。
第五条 董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
第六条 建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行。
建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。
第七条 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。
第八条 自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。



第三章 自营业务的操作


第九条 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。
第十条 加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
第十一条　完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。
第十二条　建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录。
第十三条　建立严密的自营业务操作流程，投资品种的研究、投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责；交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。同时，应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理。
第十四条　自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账，对账情况要有相应记录及相关人员签字。
对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。



第四章 风险监控


第十五条　建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
第十六条　自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立；自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。
第十七条　风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。董事会和投资决策机构及自营业务相关部门应对风险监控部门的监控报告和处理建议及时予以反馈，报告与反馈过程要进行书面记录。
第十八条 　根据自身实际情况，积极借鉴国际先进的风险管理经验，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化。
第十九条　建立自营业务的逐日盯市制度，健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制，完善风险监控量化指标体系，并定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
　第二十条　建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。
第二十一条 提高自营业务运作的透明度。证券自营交易系统、监控系统应当设置必要的开放功能或数据接口，以便监管部门能够及时了解和检查证券公司自营业务情况。
第二十二条　建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。
第二十三条 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。
第二十四条 建立完备的业绩考核和激励制度，完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
第二十五条 稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。
第二十六条 加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。



第五章 信息报告


第二十七条　建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。
董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。
第二十八条　建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。
报告的内容包括：
（一）自营业务账户、席位情况；
（二）涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；
（三）自营风险监控报告；
（四）其他需要报告的事项。
第二十九条 明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人，对报告信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负有直接责任和领导责任的人员要给予相应的处理，并及时向监管部门报告。



第六章 附则


第三十条 本指引由中国证券业协会负责解释。
第三十一条 本指引有关用语定义如下：
（一）风险敞口：是指在某一时段内，证券公司持有某一证券品种的多头头寸与空头头寸不一致时，所产生的差额形成的证券敞口（净头寸）。
（二）风险监控阀值：是设置在风险监控系统中用于控制某种风险的指标。风险监控阀值通常包括交易限额、风险限额及止盈止损限额等。
（三）敏感性分析：是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个或多个市场风险因素（利率、汇率和股票价格等）的变化对金融产品及其组合的市场价值可能产生的影响。
（四）压力测试：度量公司在非正常的市场状态下承受的市场风险的大小，是对极端市场情景下，如利率、汇率、股票价格等市场风险因素发生剧烈变动或发生意外的政治和经济事件等，对金融产品及其组合损失的评估。
第三十二条 本指引自发布之日起实施。



青海省人大


海北藏族自治州社会治安综合治理条例

（2002年2月1日海北藏族自治州第十一届人民代表大会第二次会议通过 2002年3月29日青海省第九届人民代表大会常务委员会第二十九次会议批准）


　　　　　　 第一章　　　总则
第一条　为了加强社会治安综合治理，预防和打击违法犯罪，维护社会稳定，保障经济发展和社会进步，根据全国人民代表大会常务委员会《关于加强社会治安综合治理的决定》和有关法律、法规，结合本州实际，制定本条例。
第二条　社会治安综合治理坚持打防结合、预防为主的方针；坚持专门机关工作与群众路线相结合，谁主管谁负责和以块为主，条块结合的属地管理原则。
第三条　社会治安综合治理的主要任务是：
　　（一）打击各种危害社会的违法犯罪活动，依法惩治严重危害社会治安和市场经济秩序的犯罪分子；
　　（二）落实各项安全防范措施，加大对重点地区、要害部位、特种行业、爆炸物品、枪支弹药和特殊群体的管理，防止重大治安灾害事故的发生；
　　（三）加强对公民特别是青少年的法制教育和道德教育，增强法制观念，提高道德水准，预防和减少违法犯罪；
　　（四）动员公民自觉参与社会治安综合治理，维护民族团结，维护治安秩序，同民族分裂和违法犯罪活动作斗争；
　　（五）坚持预防为主，教育疏导，依法处理，防止激化的原则，开展矛盾纠纷排查调处工作，预防和妥善处理草山、土地、矿山等纠纷，维护社会稳定；
　　（六）开展基层安全创建和无毒社区创建活动，抓好盗窃、抢劫、伤害等多发性案件的预防工作；
　　（七）开展与周边地区的治安联防，建立治安联防联席会议制度。组织民兵、群众开展民兵联防、群防群治活动；
　　（八）坚持谁用工谁负责、谁出租谁负责的原则，加强对流动人口、出租房屋的管理，预防和控制违法犯罪；
　　（九）做好刑满释放和解除劳教人员的安置帮教工作，做到不漏管、不失控、重防范、抓管理，预防和减少重新犯罪。
第四条　各级人民政府要把社会治安综合治理工作纳入经济社会发展总体规划和年度计划，与物质文明、精神文明建设统一规划，统一部署。
第五条　社会治安综合治理实行目标管理责任制、领导责任制和一票否决制。
　　各地区、各部门、各单位．必须制定社会治安综合治理工作目标，层层签订社会治安综合治理责任书，落实目标责任制。
　　社会治安综合治理责任区，按行政区域、部门、单位建立，实行领导责任制，正职领导为第一责任人，分管领导为主管责任人。
第六条　本州行政区域内的机关、团体、企事业单位、村（牧、居)民委员会、宗教活动场所及其他组织和公民必须遵守本条例。
　　　　 第二章　组织机构及职责

第七条　州、县、乡（镇）设立社会治安综合治理委员会，下设办公室并配备专职工作人员。
　　机关、团体、企事业单位设立社会治安综合治理领导机构，配备专职或兼职工作人员。
　　村（牧、居）民委员会主任分管社会治安综合治理工作。
第八条　社会治安综合治理委员会的主要职责是：
　　（一）贯彻执行国家有关社会治安综合治理的法律、法规和方针、政策，定期分析研究社会治安形势，针对本地区突出的治安问题作出部署，并督促实施；
　　（二）接受上级社会治安综合治理领导机构的指导、协调、监督、检查；
　　（三）监督、检查社会治安综合治理目标管理责任制和领导责任制的落实，推进社会治安综合治理一票否决制的实施；
　　（四）总结推广社会治安综合治理工作的实践经验，决定表彰、批评事项，或者向有关主管部门、单位提出奖惩建议；
　　（五）指导基层开展安全创建活动，建立健全矛盾纠纷排查调处工作机制和制度，各乡（镇）、各部门、各单位的综治机构按规定向所在县综治办报告矛盾纠纷排查调处情况，县综治办每月向州综治办报告一次矛盾纠纷排查调处情况；
　　（六）办理社会治安综合治理的其它事宜。
　　机关、团体和企事业单位社会治安综合治理领导机构的主要职责与各级社会治安综合治理委员会的职责相同。
第九条　各级社会治安综合治理委员会办公室的主要职责是，加强调查研究和督促检查，指导和协调各地区、各部门、各单位认真落实社会治安综合治理措施，不断强化齐抓共管的工作机制。
　　　　　　　 　第三章　　治安职责
第十条　各部门、各单位在社会治安综合治理工作中应各司其职、各负其责，密切配合，共同维护社会治安和社会稳定。
第十一条　人民法院、人民检察院、公安机关、司法行政机关、国家安全机关和人民武装警察部队应严格依法履行职责，发挥职能作用。其主要职责是
　　（一）充分发挥骨干作用，带头贯彻执行综合治理总体部署，切实提高执法队伍的素质，积极参加各项综合治理活动，经常向综合治理导机构反映情况，报告工作，提出建议；
　　（二）依法严厉打击严重刑事犯罪、经济犯罪活动，及时查处各种危害社会治安的违法犯罪活动，预防和妥善处置各种突发事件和突出治安问题，加强对社会面的有效控制；
　　（三）依法受理公民控告、检举或者扭送的犯罪嫌疑人，并保护控告、检举、扭送人员的安全；
　　（四）做好治安防范工作，制定、落实各项治安管理措施，加强对旅店、废品收购等特种行业的管理，并检查指导各单位的安全保卫工作，组织实施基层安全创建和无毒社区创建活动；
　　（五）加强对流动人口的管理工作，建立暂住人口登记管理制度，保障流动人口的合法权益；
　　（六）发现治安隐患，提出公安、司法建议，督促有关单位建立健全规章制度，完善防范机制；
　　（七）严格枪支弹药、爆炸物等危险物品的管理。做好防盗、防火及其他灾害事故的防范工作；
　　（八）做好对管制、剥夺政治权利、缓刑、保外就医、假释人员的监督、改造、考察工作，做好对刑满释放、解除劳教人员的回访、帮教工作；
　　（九）预防未成年人犯罪，做好违法犯罪未成年人的教育、感化、挽救工作；
　　（十）开展法制宣传教育，推进依法治州进程。
第十二条　机关、团体、企事业单位．在社会治安综合治理中的主要职责是：
　　（一）对本单位的职工、家属、学生进行法制宣传教育；
　　（二）组织实施本单位的社会治安综合治理目标管理责任制，开展安全文明创建和无毒社区创建活动，落实安全防范措施，维护正常的工作、生产、生活秩序；
　　（三）协助公安、司法机关查处违法犯罪案件；
　　（四）排查调处单位内部或与本单位有关的矛盾纠纷；
　　（五）教育、管理、安置本单位的刑满释放和解除劳教人员；
　　（六）办理社会治安综合治理的其他事项。
第十三条　村（牧、居）民委员会在社会治安综合治理中的主要职责是：
　　（一）制定村规民约、居民公约，实行依法治村，民主管理；
　　（二）对村（牧、居）民进行法制教育，社会公德、家庭美德教育和防盗、防火、防治安灾害事故教育，落实安全管理责任制度，禁止赌博、酗酒闹事、打架斗殴等不良现象；
　　（三）建立健全群众性治安保卫组织和人民调解组织，加强治安防范工作，及时调解各种民间纠纷；
　　（四）协助公安、司法机关查处违法犯罪案件和治安灾害事故，在有关部门的指导和协助下开展基层安全创建和无毒社区创建活动；
　　（五）协助公安、司法机关做好对管制、剥夺政治权利、缓刑、保外就医、假释人员的监督、改造、考察工作，配合有关单位做好对刑满释放、解除劳教人员的安置帮教工作；
　　（六）关心青少年身心健康，配合单位、学校、家庭做好有违法行为青少年的教育挽救工作；
　　（七）参与铁路护路联防工作。
第十四条　州、县、乡（镇）要组织民兵参与社会治安综合治理，搞好民兵值勤、村社联防。
第十五条　乡（镇）应建立健全群防群治网络，加强治安联防队伍建设，组建各种专职联防队和义务治安防范队伍，落实治安巡逻等防范措施，开展护村、护场、护院和人口管理等活动。
第十六条　家庭应教育每个成员遵纪守法，配合社会、单位、学校加强对家庭成员特别是未成年人的思想品德和法制教育，做好家庭安全防范工作。
　　监护人应当履行对无行为能力或者限制行为能力的家庭成员的教育和监护责任。
第十七条　公民应当自觉维护社会治安秩序，发现违法犯罪行为要坚决制止和举报，并向司法机关如实作证或者提供线索，不得纵容、包庇、窝藏违法犯罪人员。
　　公民对正在实施犯罪或犯罪后及时被发觉的、通缉在案的、越狱逃跑的、正在被追捕的人犯，应当举报或扭送公安、司法机关。
　　　　　 　　　　第四章　　保障与优抚
第十八条　社会治安综合治理所需经费，列入各级人民政府财政预算，并根据当地经济发展状况，逐年有所增加。
第十九条　为维护社会治安，保护国家、集体和人民生命财产安全而牺牲的公民，依照《革命烈士褒扬条例》规定，逐级报请省人民政府批准授予烈士称号，并根据有关规定，对其家属给予抚恤；不够烈士条件的，按照因公死亡对待，并按规定发给抚恤金。
第二十条　机关、团体和企事业单位的职工同违法犯罪分子作斗争误工的视同出勤；致伤致残符合，公伤条件的，由其所在单位按公伤对待。
　　公民同违法犯罪分子作斗争致伤的，其医疗、误工、生活补助费，由致伤的行为人或监护人承担，行为人或监护人确实无力承担的，由当地民政部门参照国家有关规定办理。
　　公民同违法犯罪分子作斗争致伤的，医疗单位必须及时救治。
第二十一条　在同违法犯罪行为作斗争中受到州人民政府和省级部门以上表彰奖励的城镇失业青年、农村牧区青年，在就业等方面应当优先安排。
第二十二条　各部门、各单位应当支持和保护群众见义勇为的积极性。对同违法犯罪分子作斗争致伤致残尚有劳动能力的失业人员，劳动社会保障、民政部门和主管部门应积极安置就业。
第二十三条　州、县可以设立见义勇为奖励基金，用于奖励同违法犯罪分子作斗争的公民。
　　　　　　　　　　　第五章　　考核与奖惩
第二十四条　各地区、各部门、各单位依据目标管理责任制的具体要求，对社会治安综合治理工作进行检查评比，兑现奖惩。
第二十五条　符合下列条件之一的单位或个人，经各级社会治安综合治理委员会推荐，报请各级人民政府和有关部门批准，授予社会治安综合治理“先进单位”、“先进工作者”、“见义勇为先进个人”等荣誉称号，给予表彰、奖励：
　　（一）落实社会治安综合治理领导责任制和目标管理责任制成绩显著的；
　　（二）疏导、调解民间纠纷，避免重大案件发生成绩显著的；
　　（三）检举、揭发犯罪行为或者同违法犯罪分子作坚决斗争，对维护社会秩序和公共安全有突出贡献以；
　　（四）在治安防范、安置帮教和法制教育等工作中成绩显著的；
　　（五）为社会治安综合治理献计献策，经有关主管部门采纳实施后，取得显著效果的；
　　（六）保护、抢救国家、集体和人民生命财产有功的；
　　（七）协助公安、司法机关侦破特大、重大案件的；
　　（八）在社会治安综合治理工作中有其它突出贡献的。
第二十六条　对于不认真履行本条例规定责任的部门和单位，当地社会治安综合治理委员会有权督促，其履行，并提出整改建议或通报批评；对仍不履行的，可以向其上级主管部门提出处分建议，接到建议的机关必须在30日内将调查处理情况送达提出建议的社会治安综合治理委员会。
第二十七条　违反本条例规定，有下列情形之一的，社会治安综合治理委员会可以提出一票否决建议：
　　（一）社会治安综合治理机构不健全，本地区、本单位治安秩序严重混乱的；
　　（二）对内部矛盾和纠纷不及时化解，处置不力，造成严重后果，危害社会治安的；
　　（三）存在重大治安隐患，经有关部门或者社会治安综合治理委员会提出警告、司法建议、整改建议，拒不整改或者整改不力的；
　　（四）社会治安综合治理措施不落实，发生刑事案件或者治安灾害事故，致使国家和人民生命财产遭受重大损失，又不认真查处和改进工作的；
　　（五）疏于防范和管理；连续发生案件，又不积极采取措施改进或有案不报、隐瞒案情、弄虚作假的；
　　（六）对同违法犯罪行为作斗争中负伤的公民不及时采取救治措施的；
　　（七）对矛盾纠纷排查调处工作不重视，责任不落实，造成严重后果的。
第二十八条　社会治安综合治理工作一票否决的内容包括：州、县、乡（镇）、街道以及机关、团体、企事业单位评选文明先进单位的荣誉称号；上述单位主要领导、主管领导或治安责任人的评选先进、授予荣誉称号和晋职晋级。
　　一票否决由县级以上社会治安综合治理委员会提出建议，由同级人民政府决定；乡（镇）社会治安综合治理委员会对一票否决可以提出建议，经乡（镇）人民政府同意后，报县级人民政府决定。
第二十九条　对一票否决决定不服的，可以在收到否决决定书之日起15日内向作出否决决定的上一级人民政府提出复议，受理复议的机构在接到申请复议的30日内进行复查，作出决定，并答复要求复议的单位或个人，复议期内否决决定暂不执行。
第三十条　对治安积极分子、见义勇为人员、证人和检举揭发违法犯罪活动的公民进行打击报复的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　对公民同违法犯罪分子作斗争致伤，医疗单位不及时救治，造成严重后果的，有关部门应当追究医疗单位负责人和直接责任人的责任。
第三十一条　对弄虚作假骗取荣誉的，由其所在单位或者上级主管部门给予通报批评，并由当地县级以上地方社会治安综合治理委员会建议批准机关撤消其荣誉称号。
第三十二条　违反本条例的按本条例有关规定处理；违反治安管理处罚条例的由公安机关给予处罚；违反有关法律、法规的，由有关部门依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　　　　　　　　第六章附则
第三十三条　本条例的具体应用问题由自治州人民政府负责解释。
第三十四条　本条例自2002年5月1日起施行。

注： （2002年2月1日海北藏族自治州第十一届人民代表大会第二次会议通过 2002年 3月29日青海省第九届人民代表大会常务委员会第二十九次会议批准）